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新基金法获批:私募纳入监管 可发行公募产品

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网易财经12月28日讯 十一届全国人大常委会第三十次会议今日经表决,通过了修订后的《证券投资基金法》。修订后的证券投资基金法(以下简称新基金法),将非公开募集基金纳入管理范围,从法律上确立了其法定地位,并且规定私募基金未来将可以发行公募产品。

现行的《证券基金投资法》是2003年审议通过、2004年正式实施的。根据证券基金业的发展现状,新基金法此次修订后将私募基金纳入调整范围。

私募未来可从事公募管理业务

全国人大财经委副主任委员吴晓灵介绍,新基金法对私募基金的募集、运作、管理等进行了规范,从法律上确立了其法定地位,使非公开募集基金实现了有法可依。

吴晓灵同时表示,私募基金投资者范围小,社会影响面窄,运作方式灵活,不必实行象公募那样严格的管制和监管。所以主要做了六点规定:

一是合格投资者制度,规定非公开募集基金只能向合格投资者募集,合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模,具备一定的风险识别能力和承担能力,合格投资者累计不得超过二百人;

二是规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定,以自律管理为主;

三是规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度,基金募集完毕后向基金行业协会备案;

四是规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介;

五是规定非公开募集基金应当由基金托管人托管,基金合同另有约定的除外。

六是规定非公开募集基金管理人达到规定条件的,经监管机构核准,可以从事公募集金管理业务。

私募监管着眼于系统性风险防范

吴晓灵说,对私募集的管理主要侧重建章立制,对基金具体投资业务运作主要依靠基金合同、依靠基金参与者自主约定、以自律管理为主,监管主要着眼于系统性风险的防范。这样的规定充分考虑到了非公开募集基金的自身特点和发展需要,有效地促进非公开募集基金的规范发展。

在公募基金方面,为更好地保护基金份额持有人的利益,防范金融风险,该法对基金管理人运作基金财产所遵循的规则及风险防范作出规定。该法指出:基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

监管人员下海基金公司有限制

此外,新基金法对证券监督管理机构工作人员离职后的任职也作出限制,规定:“国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间,或者离职后在公务员法规定的期限内,不得在被监管的机构中担任职务。”

而根据公务员法对公务员离职后的有关任职规定,这就意味着证监会监管领导人员离职三年内不得在基金公司任职,证监会监管工作人员离职两年内不得在基金公司任职。

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