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洪磊:中国将逐步对外资银行开放基金销售及托管

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中国证监会基金监管部副主任洪磊

网易财经5月20日讯 2011陆家嘴论坛19日-21日在上海举行,中国证监会基金监管部副主任洪磊在论坛上表示,他始终认为外资在华机构对于中国整个金融体系改革起着非常大的推动作用,促进中国金融业的国际化的进程。

洪磊还表示,在刚刚结束的中美经济对话当中,双方开展了两项非常重要的开放举措,让外资在华法人银行在基金销售以及托管方面享有与国内机构同等的资格。他认为,这个开放会对国内整个投资顾问行业带来新的启发,一定会引领起一场新的学习风潮。

[洪磊] 第三,我们的QDII业务,在我们实现了合资以后,进一步开放,让国内机构走出去,进一步学习,提高我们的资产配置水平。最后,刚才主持人问下一步情况,在刚刚结束的中美经济对话当中,我们又开展了两项非常重要的开放举措,让外资在华法人银行在基金销售以及托管方面享有与国内机构同等的资格。我想,这个开放会对我们下一步国内整个投资顾问行业带来新的启发,他们一定会引领起一场新的学习风潮。 [20:46:50]

[洪磊] 第二,对于我们投资理念的影响。最早我们的机构就是追涨杀跌的理念,价值投资是不知道的。引进QFII以后有很大的改观,在所有机构投资者当中,我们QFII是以不高于市场的换手率取得了高于市场的收益水平。今天我们很多QFII建仓、减仓的行动都成为很多机构所追捧的目标,包括他们选股的方法。 [20:45:38]

[洪磊] 公司治理,在谈判过程当中,对于不同股东的权利、义务做了非常详尽的安排,已经不再是简单的谁当董事长、谁当总经理的划分。内控制度,原来我们也不知道,从2002年开始,在学习、开放过程当中建立了完整的内部控制体系。特别是我们合资公司很多外方都是上市公司,他们担心国内的违规会影响他们的声誉,在合规方面投入了大量的精力。有一个评价,前不久有些外资机构要在华准备开展基金销售业务,对于我们基金管理公司进行尽职调查,他们给我们的反馈,国内已经有相当一部分公司的内控和治理水平已经达到国外好的机构的水平。 [20:43:48]

[洪磊] 所以,基金在国际化方面走了这几步。第一步就是合资基金管理公司。合资基金管理公司已经达到基金公司总数的一半以上,达到37家。合资公司中间,在金融领域的比例也是所有金融机构最高的,达到49%。合资机构进来以后,第一个是改变了我们公司的治理,第二个是改变了内控。 [20:42:01]

[洪磊] 我始终认为外资在华机构对于中国整个金融体系改革起着非常大的推动作用。别的行业我不太熟悉,基金行业基本上是和我们一起成长的。大家回想一下,在我们基金行业初期的时候,我们不知道什么叫做公司治理,我们的公司治理当时就是证监会给我们一个范本,我们填一下,董事长是谁、总经理是谁,基本上抄着范本过来的。从2002年开始,当时还是小川行长当证监会主席的时候,就开始有计划地推进国际化的进程。 [20:41:02]

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