兴业证券“老鼠仓”暴露行业潜规则

网易财经4月13日讯 随着一封网络举报信的曝光，证券公司“老鼠仓”又成近日热门话题。热热闹闹的事件背后，一个行业潜规则正逐渐清晰。

近日，一自称兴业证券员工爆料称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌利用公司自营帐户信息，建立“老鼠仓”。该举报人还提供了部分交割单作为证据。通过交割单明细可以看出肖俊光借他人名义进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的交易行为完全一致。

针对舆论对于公司涉嫌“老鼠仓”的质疑，兴业证券相关人士回应称，公司正在自查阶段，暂时没有发现举报邮件中提到的肖俊光涉嫌老鼠仓操作问题，也没有“销毁证据”一说。

兴业证券“老鼠仓”暴露行业潜规则 IT部门利用交易信息炒股很普遍

虽然事件尚未定性，不过肖俊光事件却暴露一个行业潜规则。多位业内人士向网易财经证实，证券公司IT部门利用交易信息炒股是业内公开的秘密。某证券公司IT部门人士评价该事件道，“此人基本上是个杯具，这种行为其实很普遍。”他甚至猜测，肖俊光老鼠仓曝光很可能是因为公司内部斗争所致，因为这种事情在证券行业并不少见。

某专门从事证券公司IT外包人士也证实了上述说法，此人不无夸张的说，“这些人平时炒炒股就够日常花销了，基本工资根本不需要动。”

据了解，由于证券公司自营、资产管理等业务下单均通过IT部门，这些部门的相关人员掌握大量的市场交易信息，利用职务之便进行交易是行业中公开的秘密。

“自营部门的规模通常比较小，投行、资产管理、行业研究等部门也都会有消息。”上述证券公司人士称，由于“证券公司每个系统都会有IT人员参与，这种现象基本上所有证券公司都会有。”

据了解，大型证券公司一般下设经纪、自营、投行、资产管理、行业研究等多个部门，公司的IT系统维护工作也根据上述业务板块开展，相关交易的核心数据均会经由IT部门处理。

不过，由于对于系统登陆有严格限制，相关核心数据很多时候只会由一个人掌握，其他人获得信息的多少则由与此人关系深浅决定。

“消息很多，不过不是每个人都能知道，估计正确率大概在1/3左右。”上述证券公司IT部门人士还猜测，肖俊光的交易信息也是下面的人告诉他的，这些信息他个人也不能直接接触到。

针对如何利用核心数据进行交易，相关人士表示，掌握核心信息的人主要根据交易信息跟进建仓。“提前建仓倒不一定，但看到交易信息，基本上跟着交易就可以了。”

据悉，按照规定，证券公司员工及其直系亲属均不能开设证券交易帐户，不过，多数人还是会通过亲属帐户进行操作。“直系亲属有规定不能开户，但是不可执行，或者执法成本太高。”该人士表示，证券公司目前的监管重点仅限于不允许下属员工开设证券账户，具体表现在，公司每个员工均需签署相应承诺书，方能入职。

“这样公司就可以摆脱责任了，出了问题基本上就是员工个人道德问题了。”他说。