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宝盈基金“黑洞”逐渐曝光 证监局未及时披露

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随着媒体的不断披露,沸沸扬扬的宝盈基金“黑洞”逐渐曝光在公众面前,根据当地证监局的调查显示,宝盈基金存在“对持有人形成误导和欺骗”、“损害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等诸多违规违法乱象,其案情之触目惊心,影响之恶劣,为近年来基金界罕见。

2009年以来,宝盈多只基金业绩垫底,在2009年的单边牛市中,大盘上涨了近一倍,而宝盈鸿利的业绩增长竟然只有9.37%,投资能力甚至不及新股民,稍有常识就可以判断,宝盈的问题并不是出在个别基金经理身上,是公司治理出现了问题。一个忘记信托责任的基金公司,给投资者带来的只能是灾难。

宝盈“黑洞”让人恍惚回到了10年前,2000年一篇《基金黑幕》引发了中国基金行业的“地震”,文章引用了上海证券交易所分析员的报告,分析了1999年8月9日至2000年4月28日期间国内10家基金管理公司旗下的22家证券投资基金在上海证券市场上大宗股票交易的记录,得出的结论是“证券基金有大量违规操作、违法操作”。

这篇报道引发了一场关于资本市场的大争论,10家基金公司随即联合反击,认为报道失实。连经济学家吴敬琏也卷入了此次事件,发表了著名的股市赌场论。第二年,中国证监会终于介入了事件,对基金的异常交易行为进行了集中调查,并查处了博时基金,杀一儆百。基金黑幕一事终于尘埃落定。

10年间,中国资本市场规模呈几何级增长,基金公司发展到60多家,基金产品600多只,基金规模更是不能同日而语,掌管的市值高达2.6万亿,但宝盈基金暴露出的问题,还是让我们隐约看到了10年前的那道“黑幕”。

我们相信,宝盈基金“黑洞”是中国基金痼疾的典型案例,但绝对不是个案。10年间,随着资本市场的行政执法体制不断健全,规范市场主体运作的制度日益完善,市场日常监管工作进一步强化,基金行业的操作不断得以规范化、法规化。但投资理念不成熟、风险意识不强、创新能力不足等问题也是上下共识,不必讳言,特别是在尊重和保护投资者利益方面,基金行业的进步并未达到公众的期望值。

老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送,这三条底线尽管监管层多次强调不能碰,但在媒体上总是能见到类似的负面新闻。“恪尽职守”、“谨慎勤勉”等词汇成为基金契约中基金公司对投资者的心理安抚。

本期《华夏理财》归纳了中国公募基金“十宗罪”(见B2-B4),为投资者梳理了当下基金行业的种种怪现象。我们并不否认基金行业对中国资本市场发展特别是投资者理财方面做出了贡献,但很显然,在规范发展、维护投资者权益方面,中国基金行业仍有漫长的路要走。

值得注意的是,深圳证监局对宝盈基金现场检查后,发现了公司大量问题,但并没有在第一时间主动将其曝光,如果不是有媒体坚持对该事情进行追踪,宝盈基金的恶劣手段也许到今天仍不为广大投资者所获知。很显然,投资者与基金公司之间的信息不对称局面,在可预见的未来仍很难改变,要扭转这种局面,还是需要监管层坚决介入和及时披露。如果说中国基金业治理之路漫长,监管层更是任重道远。

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