麦道夫受托人起诉麦道夫家族索赔2亿美元

网易财经10月3日讯 据美联社报道，金融巨骗伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)的资产托管人埃尔文·皮卡德(Irving Picard)对麦道夫的弟弟彼得、两个儿子马克和安德鲁，以及彼得的女儿即麦道夫侄女莎拉提起诉讼，索赔金额近2亿美元。

据悉，麦道夫的两个儿子马克·麦道夫(Mark Madoff)和安德鲁·麦道夫(Andrew Madoff)、弟弟彼得·麦道夫(Peter Madoff)和彼得的女儿、麦道夫的侄女莎拉·麦道夫(Shana Madoff)都曾在伯纳德麦道夫投资证券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities) 担任要职，因此在庞氏骗局中极有可能具有不可推脱的责任。埃尔文·皮卡德(Irving Picard)已于本月2日正式向位于纽约市曼哈顿区的联邦破产法院起诉，索赔金额为1.987亿美元。

现年71岁的伯纳德·麦道夫可谓是美国华尔街的传奇人物，尽管他的名字并非家喻户晓，但几十年来，麦道夫创立的公司对构造华尔街的金融框架发挥了重要作用。不论是传统股票交易还是股票及金融衍生品等新式电子交易系统的发展，麦道夫的公司功不可没。他曾担任纳斯达克股票市场公司前董事会主席，是“伯纳德·L·麦道夫投资证券公司”创始人，案件被揭发前是纳斯达克OMX集团提名委员会成员。但在该案中他被因欺诈罪被判处150年监禁。

皮卡德及其首席代表律师大卫·希汉(David Sheehan)表示，将以玩忽职守和违背受托职责罪名起诉麦道夫的家人，并认为他们在伯纳德麦道夫投资证券公司工作期间利用职务之便牟取私利数千万美元。因此，调查人员依然认为麦道夫的家人藏匿了为数不少的钱财。在两人看来，麦道夫的家人转移了巨额资金，为其自身企业的融资，并用于购买私宅、汽车、游艇、私人商务会馆等。希汗表示，在麦道夫被捕之前，其家人在6年间共转移了1.41亿美元，而另外的至少5800万美元是在前年被转移出去的。

据悉，麦道夫的弟弟彼得·麦道夫是公司的高级部门总经理兼首席合规官(chief compliance officer)，麦道夫的两个儿子马克·麦道夫和安德鲁·麦道夫均为公司的联合交易总监，两人分别于1986年、1988年加入公司为麦道夫服务。而麦道夫的侄女莎拉·麦道夫是在1995年加入公司的。皮卡德的律师表示，这些人并没有尽到其应有的职责，要不然旁氏骗局早在多年前就应该被发现。

马克和安德鲁的代表律师马丁（Martin Flumenbaum）在声明中称，起诉人所提及的东西是毫无事实根据的。他称：“旁氏骗局刚被揭发，在麦道夫入狱后，麦道夫的弟弟就立即帮助受骗人追回了超过1.7亿美元的资金。”马丁表示，马克和安德鲁一直都十分配合调查人员，在麦道夫案中，他们也承受了相当大的经济损失。

对此消息，目前尚无法与麦道夫的弟弟取得电话联系，而莎拉·麦道夫也未能及时作出相关回应。

皮卡德的律师表示，在2006年9月，麦道夫的投资企业并未以投资顾问的身份在美国证券交易委员会（SEC）进行注册。多年以来一直如此，并且向投资者告知的内容从未以文字资料的形式上呈SEC。

根据法庭文件的内容，麦道夫掌控的私人投资业务公司在2008年1月的时候告知美国证交会称，该公司通过23个客户帐户管理高达171亿美元的资产。但实际上该公司当时已经有了4900个以上的公开客户帐户，并向投资者诈称这些帐户总值高达680亿美元。

资产托管人的律师表示，该公司向证交会提交的文件只是证明其表面上符合了证交会的规定，而实际上并没有按照美国联邦证券法的要求行事。资产托管人埃尔文·皮卡德的律师称：“麦道夫的每个家族成员都对他们应该承担的责任置若罔闻。”

法庭文件还对麦道夫的弟弟彼得·麦道夫提出特别注意。文件称，彼得·麦道夫在担任公司要职期间，“基本没有”尽到应有责任，监管公司运营并确保其符合联邦证券法律的要求。法庭文件还对麦道夫的侄女莎拉·麦道夫表示高度关注，文件称，莎拉·麦道夫作为公司的合规主管（compliance director），“如果不询问或不了解公司投资义务属于欺诈性质，她就不可能在这么多年里履行她的合规指职责。”受托人律师还表示：“莎拉·麦道夫对发生在她眼前的大规模欺诈行为，一直视而不见。”

埃尔文·皮卡德的律师写道，麦道夫的两个儿子马克·麦道夫和安德鲁·麦道夫未能尽到其公司高管的任何监管职责，尽管该公司宣称拥有最为先进的监管技术，实际使用的是过时的系统并且保存的是财务活动的书面记录。律师们称，麦道夫的庞氏骗局使这些被告坐拥飞来横财。这些被告通过串改、伪造文件改变了这些财产的性质。法庭文件还称，彼得·麦道夫在欺诈发生期间获得了至少6000万美元的收入，并通过股票伪造交易方式使得大笔资金的出入具有了正当理由。

这起诉讼指控马克·麦道夫通过非法获取的6600万美元过上了富豪生活，并在曼哈顿、楠塔基特岛(Nantucket)、格林威治（Greenwich）、肯塔基等地购入房产。原告还指控马克·麦道夫在2001年到2008年期间获得“巨额薪酬”，其中包括2006年获得2900万美元薪水和480万美元奖金，在2007年该奖金则增加到了900万美元。诉讼文件还表示，麦道夫的这家公司的资金还用于支付“马克·麦道夫奢侈生活的各种花费，包括购买豪宅、睡垫、弹簧床垫，以及在家庭健身房内和户外淋浴的电视机。”此外，诉讼文件还称，尽管皮卡德没有发现任何证据证明马克·麦道夫的报酬被延迟支付，但马克·麦道夫仍然在寻求高达4400万美元延迟支付的薪酬。

这起诉讼同样指控了安德鲁·麦道夫，诉讼文件称，安德鲁·麦道夫在获得6000万美元以上的收入后也过上了奢侈生活，这笔收入包括了2001年到2008年期间高达3100万美元的薪水和各种奖金收入。

诉讼文件称，麦道夫家族应该知道他们无权“免费”使用公司资金，特别是因为他们在一起处理公司业务，而且还是关系密切的亲戚。据悉，麦道夫家族经常一起旅行、度假和过节日等。

麦道夫的欺诈行为在去年12月得以发现。当时麦道夫承认在他长达半个世纪的职业生涯中，导致了数千个客户损失了数十亿美元。