同一IP地址牵出内幕交易案 SEC曝光中国籍男子操控五个账户

三个神秘涉案人士曝光

据SEC官网近期披露，Yin Shaohua通过五个显示为不同持有人、但均由Yin本人控制的账户，在利好消息公开前，大手笔买入价值约5600万美元的梦工厂（DreamWorks）股票，最终获利超过2900万美元，目前上述五个账户已被冻结，而Yin本人也在准备乘飞机回国前，被美国联邦调查局（FBI）在机场拦下。

根据起诉书，在2016年4月4日~25日期间，上述五个美股账户持有大量的梦工厂股份。而在4月4日之前，这些账户从未交易过梦工厂。直到4月26日收市，市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻，该消息在当时被首次公开报道。两天后，即4月28日，康卡斯特和梦工厂联合宣布：康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日，梦工厂股价累计上涨了47.3%，这五个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。

经查，前述5个账户全部由Yin本人控制，五个账户持有人中包括了内幕交易中赚了2520万美元的Yin的父母。此外，《每日经济新闻》记者还挖掘到另外三个账户持有人的身份。

和本案主要嫌疑人Yin Shaohua年龄相仿的Qin Jun（Qin），45岁男子，居住在中国北京，是罗格朗（北京）电气有限公司质量部门经理。

Qin于2015年6月在美国盈透证券（Interactive Brokers）开设证券账户，最初的资金来源是注册在Qin Jun名下的香港汇丰银行账户。Qin的证券账户在2016年4月12日到19日期间，购入20.1万股梦工厂股票，4月28日，他开始抛售梦工厂，Qin最终锁定盈利接近280万美金。

记者昨日尝试拨打罗格朗北京办事处电话，但该线路一直处于无人接听状态。资料显示，罗格朗（北京）电气有限公司是法国罗格朗公司（LEGRAND）于1995年5月1日投资成立的，为罗格朗公司集团成员之一。公司注册资金8000多万元人民币，主要生产高品质的开关、插座及中、高档地面插座和信息插座等。

另一个涉案人Zhou Yan（Zhou），女，现年33岁，居住在北京，是北京梦幻旋律国际教育咨询有限公司（Beijing Menghuanxuanly International Education Advisory Co。， Ltd）的教师。

记者从搜索引擎中无法核实到公司官网，但在某分类信息网站上看到一则公司相关招聘信息，简介栏显示，梦幻旋律国际教育咨询有限公司是一所音乐培训机构，地址位于北京顺义区。

2015年1月18日，Zhou开设了美股账户。从2016年4月11日~14日，Zhou名下账户买入了55400股梦工厂，耗资140万美元。4月20日，该账户卖掉了其中的15400股；次日，又再度买入1万股；在梦工厂被收购消息出炉后，她于4月27日卖出了所持的全部股份，最终在这只股票上赚到了40万美元。

29岁的Xie Bei（Xie）是这起内幕交易案中最年轻的涉案人。根据相关信息，她是中石油煤层气有限责任公司雇员。

Xie也是涉案人中开设美股账户最晚的一个。她于2016年2月17日开户，当年4月5日~14日，购入80549股梦工厂股票，4月20日，卖出30549万股，剩余5万股梦工厂股票。直到消息曝光前，一直维持持有状态。4月27日~29日，Xie卖出了全部5万股，最终盈利约60万美元。

同样的IP地址牵出幕后操盘人

那么，SEC是如何发现Yin Shaohua才是这五个账户的实际控制人的？

《每日经济新闻》记者挖掘到，当用户登录券商的电子交易系统时，券商的电脑终端会记录下登录者的IP地址和媒体访问（MAC）地址，而这两个地址都是独一无二的，无论你是使用电脑、手机还是其他硬件设施。

一旦相同的IP地址或MAC地址，在同一日数次出现在券商交易系统中，那么，该IP地址或MAC地址来自于同一台设备的可能性非常高。

这恰恰是Yin Shaohua内幕交易被抓包的关键所在。上述五个看似毫不相干的持有人账户，在梦工厂的交易操作中，大部分行动来自同一个IP地址。这个IP地址正是Yin Shaohua证券账户的注册地。

根据SEC披露的信息，Yin Shaohua是远山资本管理有限公司（Summitview Capital Management Ltd。）的合伙人，这是一家注册为投资顾问性质的私募公司，总部位于中国香港。2月15日，记者接到了自称是代理远山资本管理有限公司媒体公关公司的电话。该公司称，远山资本管理有限公司希望澄清Yin Shaohua相关信息。

该公关公司随后向《每日经济新闻》记者发来英文声明，称谨代表远山资本管理有限公司，澄清：

Michael Yin已不再是公司雇员，也从来不是公司股东。他因个人原因于2017年2月8日离职。而SEC关于内幕交易的披露是在2月10日。Yin只是公司的前雇员。此外，远山资本管理有限公司还表示，SEC针对的对象是Yin本人，与公司并无瓜葛，被冻结的相关账户并非由公司控制，完全是Yin的个人行为。

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