北京
中经实习记者 于怡朗 记者 夏欣 北京报道
11月11日晚间，国盛证券（002670.SZ）公告称，公司及相关当事人于11日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《关于对国盛证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施的决定》、《关于对张昌生采取监管谈话措施的决定》、《关于对陆修然采取认定为不适当人选措施的决定》（以下统称“《行政监管措施决定书》”）。
《行政处罚决定书》显示，经查明，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
综合上述三项违法违规事项，江西证监局对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对时任国盛证券宁波桑田路证券营业部总经理匡文邦给予警告，并处以18万元罚款；对时任国盛证券浙江分公司（原宁波分公司）负责人吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；对时任国盛证券信息技术部总经理陆修然给予警告，并处以17万元罚款；对时任国盛证券分管经纪业务管理部、财富管理部副总裁刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；对时任国盛证券财富管理部总经理卢果给予警告，并处以10万元罚款；对时任国盛证券经纪业务管理部总经理周明来给予警告，并处以8万元罚款。
《行政监管措施决定书》显示，根据规定，江西证监局决定对国盛证券采取责令国盛证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书之日起3个月内向江西证监局提交书面整改报告；责令国盛证券自收到本决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户；责令国盛证券收到本决定书后根据公司有关制度规定，作出处分上述行为涉及责任人员的决定，并在作出决定之日起5个工作日内向江西证监局提交书面报告。
公告显示，张昌生作为公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对第一项、第二项违规问题负有责任。根据规定，江西证监局决定对张昌生采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
陆修然作为时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官），对第三项违规问题负有责任。江西证监局决定显示，认定陆修然为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
国盛证券表示，目前公司经营情况正常。本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小，但对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。
（编辑：夏欣 审核：李慧敏 校对：宛玲）
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