广东
此前，监管下发新一期机构监管情况通报，重点指出部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时存在违规行为。
因上述违规情况，5家机构被监管点名，涉及3家证券公司、2家基金公司，另有3名相关责任人被追责。
11月6日，江西证监局披露了一则监管措施：对国盛证券采取出具警示函。江西证监局指出，国盛证券存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。
回看这次境外调研活动中存在的违规行为，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。
对于该违规事件，监管强调，个别证券公司高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。
据此，监管依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分。
监管同时对H、G2证券公司和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。
随着此则罚单的披露，监管点名的G2证券即确定为国盛证券。此前有消息称G1券商指向国联民生，但就上述情况，南都湾财社尝试拨打国联民生证代电话了解情况，无法成功拨通。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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