德略律师：食品药品监管领域渎职犯罪有哪些风险？

食品药品安全关系到千家万户的生命健康，是国家监管的重中之重。在这一领域，监管人员肩负着从源头到餐桌、从实验室到药架的全链条守护责任。然而，伴随着严厉的监管要求，监管人员自身面临的执纪执法风险也在不断上升。

在司法实践中，食品药品监管领域的渎职犯罪并不少见。许多监管人员由于对法律边界认识不清，或者在日常工作中存在侥幸心理，最终触犯刑律。本文将结合司法实践与相关法律规定，为您梳理食品药品监管领域渎职犯罪的核心风险点。

一、哪些人属于“监管渎职犯罪”的主体？

在探讨具体风险之前，首先需要明确“谁会成为这类犯罪的主体”。

很多人存在一个误区，认为只有拥有正式公务员编制的行政机关工作人员，才可能构成渎职犯罪。但在食品药品监管领域，这一范围要宽泛得多。根据司法解释和实务认定，只要是具有食品安全或药品安全监督管理职责的人员，即使其身份是事业编制，只要实际履行的是国家行政执法职责，在法律上即被视为“国家机关工作人员”。

这意味着，无论是市场监管局的正式公务员，还是下属执法大队、检测所中履行行政执法职能的事业编制人员，只要在监管岗位上失职渎职，都可能成为渎职犯罪的追责对象。

二、审批环节的“带病准许”风险

食品药品行业实行严格的准入许可制度。审批审评是监管的第一道关口，也是廉政风险和渎职风险的易发区。

在审批环节，监管人员面临的主要风险是“带病审批”。具体表现为：在审批审评过程中，对不符合法定条件的申请予以许可，或者在明知申请材料存在实质性缺陷的情况下放行。

这种行为在刑法上可能构成滥用职权罪或玩忽职守罪。两者的区别主要在于主观状态和行为表现：滥用职权通常表现为超越职权或违法处理无权事项，主观上多为故意；玩忽职守则表现为严重不负责任，不履行或不认真履行审查职责，主观上多为疏忽大意或过于自信的过失。

需要注意的是，这两种行为在导致“其他严重后果”的认定标准上存在差异。由于玩忽职守的主观恶性相对较小，其实务中的“严重后果”认定标准通常高于滥用职权。但无论哪种，一旦准许了不合格的企业或产品进入市场，并引发了重大安全事故，审批人员都将面临五年以下有期徒刑或拘役的刑罚；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

三、日常监管中的“未尽职责”与第三方报告的免责边界

在日常抽检、现场检查和举报处置环节，监管人员最常遇到的指控是“未及时发现安全隐患”导致的玩忽职守。

实践中，监管人员常提出这样的抗辩：“我们已经按照年度计划进行了抽检，且企业出具了第三方检测机构的合格报告，我们无法预知其存在问题，因此已经尽职免责。”

这种抗辩在司法实践中能否获得支持，关键在于监管人员是否真正履行了法定的监管职责，以及失职行为与损害后果之间是否存在刑法上的因果关系。

如果监管人员在监管过程中存在以下行为，即使有第三方机构的“合格报告”做掩护，也无法免除刑事责任：程序违规，未按规定频次进行检查，或者在检查时流于形式，仅做书面审查而未进行实地核查；视而不见，对已经发现的明显违法线索或安全隐患未按规定查处，或者对群众举报敷衍塞责；因果关系成立，监管人员的失职行为，直接或间接导致了重大食品药品安全事故的发生。

如果监管人员确实严格按照法定程序履职，不存在任何违规或懈怠，而事故完全是由于企业恶意隐瞒、伪造数据或第三方机构造假所致，且监管人员在现有技术和职权范围内无法发现，此时才可能认定其不构成犯罪。

四、“以罚代刑”与徇私舞弊不移交刑事案件风险

在行政执法中，发现涉嫌犯罪的线索后如何处理，是监管人员面临的又一重大法律风险点。

根据法律规定，食品药品监管人员在行政执法中发现涉嫌犯罪的线索，必须依法及时移交司法机关追究刑事责任。如果采取“以罚代刑”的方式，仅作行政处罚而不移交，可能构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。

这一罪名的核心要件是：行政执法人员因徇私情、私利，伪造材料、隐瞒情况、弄虚作假，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不予移交，且情节严重。

在实务中，以下情形通常会被认定为“情节严重”并立案追诉：对依法可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑或死刑的案件不予移交；多次不移交，或者一次涉及多名犯罪嫌疑人；司法机关已经提出移送意见，监管部门仍拒不移交；以罚代刑放纵犯罪，导致嫌疑人继续实施犯罪；毁灭证据、改变案件性质以逃避移送。

司法解释还对“重大案件”和“特大案件”进行了量化。例如，对可能判处5年以上10年以下有期徒刑的案件不移交，或者5次以上不移交的，属于重大案件；对可能判处10年以上有期徒刑等重刑的案件不移交，或者7次以上不移交的，则属于特大案件。

需要特别注意的是，如果监管人员在不移交的过程中，还存在与违法企业共谋、利用职务便利帮助其逃避打击的行为，可能会同时构成渎职犯罪与危害食品药品安全犯罪的共犯。在这种情况下，司法机关将采取“择一重罪从重处罚”的原则进行定罪量刑。

五、多部门联合监管下的责任划分

目前的食品药品监管往往涉及市场监管、农业农村、卫生健康、海关等多部门的交叉与协作。在多部门联合监管体制下，一旦发生安全事故，刑事责任如何划分？

司法裁判的基本规则是“责权对应、因果相关”。

明确职责边界：法院会首先审查各部门的法定职责分工。哪个部门负有直接的监管、审批或查处职责，该部门的相关责任人就处于风险的首位。

具体行为研判：即使存在职责交叉，司法机关也会穿透到具体的履职行为中。看是谁在具体环节上出现了瞒报、谎报、未按规定查处或违规许可的行为。

因果关系判定：评估各部门的失职行为对事故发生所起的作用大小。如果某一部门的失职是导致事故发生的直接诱因，其责任人将承担主要的刑事责任。

六、 监管人员的合规履职建议

面对上述刑事风险，食品药品监管人员在日常工作中应当如何保护自己，做到依法履职？

严格程序，留痕管理。在审批、检查、处罚等各个环节，必须严格按照法定程序操作。所有的检查记录、谈话笔录、整改通知书等文书必须规范、完整，确保每一步履职都有据可查，做到“履职留痕”。

严守“行刑衔接”底线。对于达到刑事立案标准的案件，坚决杜绝“以罚代刑”。在发现涉嫌犯罪线索时，应严格按照行刑衔接机制，及时、规范地向公安机关移送，切勿因人情或地方保护主义而隐瞒不报。

审慎对待第三方报告。不能将第三方检测报告作为免责的“万能钥匙”。在监管中，仍需对报告的来源、检测资质、报告内容的合理性进行必要的形式和实质审查，发现异常必须及时跟进核实。

厘清职责，主动作为。在多部门联合执法或职责交叉领域，不推诿、不扯皮。属于本部门职责范围内的事务，必须主动履职；需要配合的，应积极配合并做好交接记录，避免因“监管真空”导致共同担责。