浙江
国企合规管理办法如何进行穿透式改造？合规审查是关键
各位，在国企合规管理办法穿透式改造过程中，合规审查的穿透式改造是关键，为什么？因为合规审查是合规管理的第一道防线：防线守不住，后面风险识别、考核、报告做得再好，都是事后补救。
我们看看现有条款是如何规定的：合规审查是规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等重大经营管理行为的必经程序；重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字。
大家发现没有，这些规定本身没有问题，但它们预设的前提是"审查由人来完成"。 问题就出在这个"人"上。
打个比方：现有合格审查就像门卫一个个盘问，每个进来的人都要问一遍，问多了会累、会漏，熟人来了可能讲人情放水，盘问记录还全靠记忆；而穿透式审查就像智能门禁，系统自动核验通行权限，正常放行、异常拦截报警，全程留痕、可查可溯。
所以，穿透式改造要做的，就是把合规审查这扇"门"，从门卫换成门禁。
那么，制度条款怎么改？主要是三大要求要嵌入：
合规审查标准应当量化、可校验，纳入合规管理信息系统自动执行；
系统自动校验通过的，生成电子审查记录；系统校验未通过的，推送人工复核；
合规审查记录自动归档，纳入问题台账管理，实现审查结果可追溯、可审计。
大家对比一下：过去是"全部靠人审"，穿透式改造后是"系统先筛一遍、人只审疑难"。 人的精力，从重复核对里解放出来，集中到复杂判断上。
合规审查到这里是否就全部改造完成了呢？还没有，穿透式改造要取得成效，还要有合规审查执行率监控规则：监管系统自动统计"应审查事项"和"已审查事项"的对比，发现"未经审查即实施"的事项，自动预警。
合规审查执行率监控规则，是给"合规审查程序合规"装了一个自动报警器，让"绕开审查直接干"这个动作，从"没人知道"变成"系统第一时间报警"。
总结一下，合规审查这一改，本质是把"人签字"换成"系统把关"：正常事项系统放行、疑难事项转人工、绕审事项系统报警。合规审查这道防线，从靠人守变成"系统和人一起守"，这才是穿透式监管下的合规审查。
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