退市风险压顶！*ST动力，又收罚单！

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　　退市风险压顶！300152，又收罚单！

　　因在对外投资公告及多份定期报告中隐瞒与关联方的关系，*ST动力（300152）及其相关责任人近日领到河北证监局罚单。

　　10月16日晚间公告显示，公司及5名责任人合计被罚2580万元，两名时任高管被采取4年证券市场禁入措施。

　　上亿元投资隐瞒关联关系

　　2025年9月19日，*ST动力收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。

　　2026年10月16日，*ST动力收到河北证监局出具的《行政处罚决定书》。经查明，*ST动力、毛凤丽等存在以下违法事实：

　　2016年6月至2024年10月，毛凤丽为*ST动力的实际控制人。毛凤丽不晚于2020年9月28日实际控制河北诺安股权投资基金管理有限公司（以下简称诺安基金）。2020年9月30日，*ST动力披露公告，称拟以自有资金1.5亿元与诺安基金共同投资设立环保产业投资基金，诺安基金与公司不存在关联关系，本次投资不构成关联交易。2020年12月10日，*ST动力与诺安基金签订《普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议》。

　　2021年1月7日，*ST动力向普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称普益基金）划转投资款1.4亿元。2021年2月10日，普益基金完成中国证券投资基金业协会备案。*ST动力与诺安基金共同投资设立普益基金的行为构成关联交易。《行政处罚决定书》指出，相关临时报告存在虚假记载，且*ST动力在2020年年报、2021年半年报、2021年年报中也未披露与诺安基金的关联关系，未在关联交易章节中披露该笔交易为关联交易，上述定期报告存在重大遗漏。

　　各当事人合计被罚2580万元

　　河北证监局指出，*ST动力的行为构成违法行为。

　　其中，毛凤丽时任*ST动力实际控制人，未按规定向董事会报告公司与诺安基金关联关系情况，并组织、指使公司与诺安基金实施关联交易，导致公司披露的信息存在虚假记载、重大遗漏。

　　毛军亮时任*ST动力董事长，未勤勉履职，审议通过《对外投资设立环保产业投资基金的公告》，并对2020年年报、2021年半年报、2021年年报签署书面确认意见，是对*ST动力上述违法行为直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，鉴于毛凤丽已被中国证监会采取终身市场禁入措施，河北证监局决定：对*ST动力责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对毛凤丽处以800万元罚款；对毛军亮给予警告，并处以400万元罚款；对时任总经理兼董事会秘书程芳芳给予警告，并处以360万元罚款；对时任财务总监张猛给予警告，并处以320万元罚款；对时任董事会秘书宗冉给予警告，并处以200万元罚款。

　　鉴于毛军亮、程芳芳违法情节严重，河北证监局决定：对毛军亮、程芳芳采取4年证券市场禁入措施。

　　深交所同日下发处分决定：对*ST动力时任董事长毛军亮、时任总经理兼董事会秘书程芳芳给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、高级管理人员的处分；对*ST动力给予公开谴责的处分；对*ST动力时任实际控制人毛凤丽给予公开谴责的处分；对时任董事长毛军亮、时任总经理兼董事会秘书程芳芳、时任财务总监张猛、时任董事会秘书宗冉给予公开谴责的处分。

　　已连续六次提示退市风险

　　*ST动力称，根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司不触及重大违法强制退市情形，不存在重大违法强制退市风险。目前，公司生产经营情况正常。

　　此前在10月13日晚间，*ST动力曾披露关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示公告。公司2025年度财务报告内部控制被利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，且公司2024年度财务报告内部控制被中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》规定：“连续两个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”，公司股票交易被实施退市风险警示。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》规定，上市公司出现“因触及第10.4.1条第六项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度的财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”的情形，深圳证券交易所将终止公司股票上市交易。如*ST动力2026年度出现上述情形的，深圳证券交易所将终止公司股票上市交易。

　　*ST动力在10月13日晚间披露的风险提示公告中称，针对利安达会计师事务所对公司2025年度内部控制出具否定意见审计报告所涉事项，普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）与中能（天津）智能传动设备有限公司、天津新能智能装备制造有限公司的股东知情权纠纷案，已由天津市宝坻区人民法院立案，目前案件正在审理程序中，公司将持续跟进普益基金获取庭审进展情况。

　　校对：杨舒欣

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