海南自由贸易港离岛免税消费市场，秩序维护的前置干预机制研究

文 /宁思宇

海南自由贸易港启动全岛封关运作之后，相关部门持续优化离岛免税政策，免税商家丰富引入各类商品，将政策适用对象拓展至离岛且离境旅客，同时覆盖符合条件的岛内常住居民。离岛免税市场在规模快速增长、消费结构持续升级的同时，市场运行也受到“套代购”走私等违法违规问题的困扰。以往采用的事后追责查处方式，已经难以适配封关之后市场高度开放、要素流动更为频繁的新环境，需要推动监管关口前移，构建涵盖市场主体准入、交易发起前、交易全流程管控的前置干预机制。

自由贸易港离岛免税消费市场秩序维护的前置干预机制构建

一是准入前干预：从源头治理市场主体。准入前干预环节重点在于对离岛免税市场参与主体开展资质审查与合规引导，从源头筛除不合格、存在不良记录的市场主体，限制其获取相关经营资质与便利条件。首先，严格落实离岛免税经营资质的行政审批机制。免税店建设由地方政府联合省级商务、财政、海关、税务、公安等部门共同审核，最终报省政府批准，确保经营方资金实力、行业信誉以及内部管理能力全部达标。其次，落地市场主体信用分级分类监管机制。海关及相关部门可依据企业过往合规记录、守法情况、管控水平等指标，将免税经营企业划分为不同信用等级，对高信用主体给予通关便利、降低日常抽查频次；对低信用主体加大检查力度与管控措施。这套信用管理机制同样覆盖运输、仓储、寄递等环节相关企业，形成覆盖离岛免税全产业链的信用约束。最后，做实准入前合规宣教和风险警示。通过政策解读会、典型违规案例通报、签署守法经营承诺书等方式，拟进入该领域的市场主体在正式开展经营前明晰法律红线与违规代价，从根源上强化自主合规意识。

二是交易前干预：提前做好消费风险预警。交易前干预是在消费者完成下单动作之前，依托大数据和信用管理体系锁定高危人员与异常交易模式，提前采取预警、限制、劝阻等措施，防范违规交易发生。搭建风险预警平台，整合海关、公安、交通、税务等多渠道信息，建立涵盖旅客身份信息、行程轨迹、过往购物记录、支付渠道、寄件信息等多维度的共享数据库，通过预设风险特征模型，自动筛查高风险人群与反常消费行为。同时将违规购买免税品的行为纳入社会信用体系，违规人员在特定期限内被限制再次参与离岛免税购物，相关记录还会对其信贷、出行等社会活动产生约束作用，在交易发生前形成充分心理约束。

三是事中干预：对市场交易全流程实施动态监管纠偏。事中干预即在交易推进过程中，实时监控商品流转、终端销售、提货核验、离岛核销等环节，发现风险隐患及时予以纠偏，确保每一笔交易合规。为每一件免税商品赋予溯源标识，从进口入库、上架销售、消费者下单、提货出关到离岛核销，全流程信息做到留痕、可查询。一旦商品出现违规二次转卖，即可依托溯源码追溯原始购买人以及对应销售门店，为后续执法核查提供凭证。在购买环节，运用人脸识别、人证比对等技术核验身份，防范冒用他人购物额度行为；在运输环节，对免税品物流车辆加装GPS轨迹监控，搭配不定时随机抽查；在仓储环节，定期开展库存盘点，核对后台销售数据与实物库存是否匹配；在销售环节，重点监控异常大额交易、多人集中批量采购等行为，发现线索立即开展核查。运用远程视频查验、电子标签识别、智能审单等技术开展监管，在不干扰普通消费者正常购物体验的前提下，提升风险识别效率。针对市场上新出现的热销品类，应当动态调整监管规则与查验比例，保障监管措施适配市场变化节奏。一旦在事中环节发现违规苗头，即刻启动现场核查程序，依法采取暂停交易、暂扣商品、移交缉私部门等处置手段，遏制违规行为发生，同时将相关信息反馈至交易前预警模型，持续优化后续风险识别精准度。

市场秩序维护前置干预机制的制度保障路径

一是强化技术支撑与数字化治理。数字化治理是前置干预机制有效运转的重要支撑，要持续升级海关智慧监管系统，实现与海南各关联部门业务系统线上信息对接。搭建统一的免税数据共享池，运用人工智能、机器学习等技术构建风险识别模型，自动分析旅客消费行为、物流流转路径、支付流水记录等信息，提前识别潜在风险。优化溯源码管理系统，保障“一物一码”信息可追溯，同步对接公安、市场监管等部门执法数据库，使溯源数据能够直接作为办案佐证。

二是搭建多元协同的共治体系。离岛免税市场秩序维护不能仅依靠海关单一部门，必须调动多元主体形成协同治理格局。政府层面，建立跨部门的“套代购”走私打击协作机制，明确海关、公安、税务、市场监管、交通运输等部门职责边界，实现线索实时共享、案件顺畅移送、联合执法常态化开展。企业层面，压实免税经营主体的主体责任，要求企业设立专项合规岗位，定期组织员工开展反走私相关培训，建立异常交易快速上报机制，主动配合监管部门调取相关数据、提供现场协助。社会层面，常态化开展反走私普法宣传，提升普通消费者法律意识，同时完善群众举报反馈通道，对查实的有效举报予以对应奖励。

三是落实试点与分阶段推进安排。前置干预机制覆盖领域广、创新属性强，不宜直接全面铺开实施，应当采取“小范围试点、逐步推广”的实施路径。第一步，遴选部分经营规范的免税门店，作为智慧监管和信用分级管理试点门店，测试大数据预警模型、溯源管理流程和现场干预措施的实际运行效果，在试点过程中及时调整相关参数与运行规则。第二步，将试点成熟经验逐步推广至全岛所有免税经营主体，结合不同经营主体特征提供适配的操作指引。在风险防控工具建设上，优先落地预警系统，再逐步配齐现场干预设备、完善相关执法规定；预警机制先覆盖高风险免税商品，再逐步拓展至全部免税品类。在推进节奏上，做好与封关后相关政策的信息同步对接，保障新政策正式落地前，对应的干预工具全部完成调试。通过分步推进方式，一方面持续积累实操经验，将风险控制在可控范围；另一方面降低整体改革成本，避免因仓促落地诱发不必要的风险问题。

（作者单位系三亚航空旅游职业学院马克思主义学院；本文系海南省高等学校科学研究项目，项目名称：海南自由贸易港背景下大学生套代购风险前置赋能教育研究，项目编号Hnky2026ZC-39）