四川2家上市公司相关主体涉违规！重庆2家国企及负责人接连收到警示函······

图源：包图网

科创四川获悉，近期，成渝多家企业被敲响合规警钟！10月9日，圣某生物全资子公司及实控人因国家药品集采项目涉嫌串通投标被公诉，涉案违法所得1097.96万元；摘帽仅80余天的川某胜，因涉嫌信息披露违法被证监会立案调查；重庆2家国企因非市场化发行公司债，企业及相关负责人收到警示函······

串标涉案逾1097万元

圣某生物子公司及实控人遭公诉

2026年10月9日晚，圣某生物公告披露，全资子公司成都圣诺生物制药、实控人兼董事长文某某收到南京市雨花台区检察院起诉书。因第七批国家药品集采醋酸奥曲肽注射液项目涉嫌串通投标被公诉，涉案违法所得1097.96万元。

圣某生物2001年成立，2021年6月登陆科创板。全资子公司成都圣诺生物制药有限公司2004年10月成立。圣诺生物主营多肽类原料药、制剂及多肽技术转让。2026上半年，公司营收5.07亿元，归母净利润1.35亿元。

图源：圣某药官网

据悉，案件于2024年6月被立案侦查，圣某制药通过串通报价，以第五顺位中标，该产品累计销售751.07万支，销售金额1.17亿元。检察院认定本案属于单位犯罪，公司实控人系共同犯罪主犯。目前，公司实控人处于取保候审状态，仍正常履职。除刑事公诉外，子公司9月被美国FDA列入进口警示名单，暂停多肽原料药对美出口。

集采围标属于医药领域严重违法，串标企业将面临顶格失信惩戒。成渝生物医药科创企业须严守招投标合规底线。

“摘帽”仅80余天

四川川某胜遭证监会立案

2026年9月22日晚间，四川某智胜连发两份公告，公司因涉嫌信息披露违法被证监会立案调查，同时收到四川证监局行政监管决定书。

经查，公司存在五大违规事项：未及时审议、披露关联交易；未披露参股公司业绩承诺及履行情况、未披露非经营性资金占用、内控执行不到位、资产减值及开发支出会计处理不规范。

四川证监局对公司责令改正，对游某某等5名高管出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，要求60日内提交整改报告。此前，公司因财务亏损被ST，2026年6月26日刚撤销退市风险警示，摘帽仅80余天。公告披露次日（9月23日），川某胜一字跌停，收盘9.24元，总市值20.85亿元。

川某胜2000年成立，2008年深交所上市，依托川大技术，主营空管、飞行模拟、AI图形图像业务。

飞行模拟器

图源：四川川某胜官网

据公司年报，2022至2025年期间，公司四年期间累计亏损超5.7亿元；2026上半年营收6553万元，同比增长，但归母净利润仍亏损2951.92万元。实控人、董事长游某某为四川大学退休教授，深耕图形图像、空管技术研究。在2024年7月至2025年4月以预付款名义借用上市公司资金1500万元偿还其关联方的银行贷款，至2025年4月归还。借用期间构成非经营性资金占用。

上市公司摘帽不等于风险消除，实控人资金占用、内控失效、信息披露失实是资本市场重大风险点，成渝上市公司须严守资金与信披底线。

实控人占用公司资金6281万元

四川某狄信息公司及多名高管被警示

9月7日，四川证监局出具行政监管措施决定书，四川某狄信息技术股份公司及实控人肖红，连同相关高管收到警示函，相关惩戒记入证券期货市场诚信档案。

经查，公司实控人肖某2025年至2026年期间，以预付供应商款项、支付关联租金两种方式，非经营性占用公司资金，累计占用金额6281.33万元。资金占用暴露出公司内控失效、资金管控存在明显漏洞，未能有效防范实控人侵占上市公司资金，同时信息披露履职不到位。监管认定董事长肖某、董事会秘书、财务负责人未忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任，一并采取出具警示函的监督管理措施。

四川某狄信息创立于2003年，是国家级专精特新“小巨人”企业，深耕军工电子信息装备硬件系统配套领域。

实控人利用经营性科目包装资金占用，是上市公司治理高发风险。成渝企业必须健全资金审批与关联交易管控机制，守住资金安全底线，中小投资者需重点关注上市公司预付款、关联租赁等科目异常波动。

非市场化发行公司债

重庆2家国企违规

1、重庆某黎旅游控股公司及高管收到警示函

2026年9月24日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，对重庆某黎旅游控股集团有限公司，以及时任董事长何某、时任总经理廖某某出具警示函，相关记录记入证券期货市场诚信档案，要求企业30日内提交书面整改报告。

监管查明，重庆某黎旅游控股存在非市场化发行公司债券违规行为，违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。时任董事长、总经理作为主要负责人，对本次债券发行违规承担主要责任。

重庆某黎旅游控股是重庆彭水县属国企，属于成渝区域地方文旅平台企业。非市场化发债，是债券市场典型违规行为，一般指债券发行定价、投资者遴选等环节未遵循市场化原则，容易扭曲债券定价，损害债券市场公平秩序，冲击区域信用融资环境。

2、重庆某城投集团及高管收到警示函

2026年10月10日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，对重庆市某区城市建设投资（集团）有限公司，以及时任董事长张某、时任总经理徐某某出具警示函，相关记录记入证券期货市场诚信档案，要求企业30日内提交书面整改报告。

监管查明，某城投存在非市场化发行公司债券违规行为，违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。

监管认定，时任董事长、总经理作为主要负责人，对本次债券发行违规承担主要责任。

某城投是重庆市区属国企，由区国资委实际控制，承担区域城市基础设施建设、城市开发运营等职能，为成渝区域典型地方城投平台企业，开展公司债发行融资。非市场化发债，是债券市场典型违规行为，一般指债券发行定价、投资者遴选等环节未遵循市场化原则，容易扭曲债券定价，损害债券市场公平秩序，冲击区域信用融资环境。

短时间内，重庆先后出现文旅平台、城投平台两家地方国企因同类债券发行问题被监管警示。地方国企平台债券融资必须严格遵守债券发行规则，坚持市场化定价发行，防范信用融资领域合规风险。

四川分公司负责人被出具警示函

某商证券近一年罚单密集落地

2026年9月24日，四川证监局发布监管决定书，对某商证券四川分公司、原成都董家湾某营业部时任负责人林某某出具警示函，相关记录记入证券期货市场诚信档案，同时对某商证券四川分公司单独出具责令改正决定书。

监管查明，林某某担任四川分公司负责人期间，分公司存在合规管理薄弱、投资者异常交易回访不到位等经纪业务合规漏洞。在其任职成都董家湾某营业部负责人阶段，营业部还存在反洗钱重大事项报告不及时、合规培训留痕不实等问题。监管认定林某某对上述问题负有直接管理责任。

据悉，这只是某商证券近一年密集收到监管罚单的其中一例。自2025年起，公司总部、多家异地分支机构及控股子公司国都证券接连被监管问责，问题覆盖经纪业务、投行质控、基金托管、子公司管控、廉洁从业等多条业务线，合规风险呈现多点散发、穿透至基层网点的特征。

图源：某商证券官网

某商证券2002年设立，2017年上交所上市，是浙江国有控股头部券商，旗下拥有多家子公司，网点覆盖全国核心经济区。

财务方面，公司2026上半年营收57.03亿元，归母净利润16.11亿元，同比增幅均超40%。

券商业绩增长不能凌驾于合规风控之上。证券机构需强化分支机构穿透式管理，压实分支机构负责人的“第一责任人”职责，成渝区域金融机构应当筑牢经纪业务、反洗钱等基础合规防线。

合规是科创企业的生命线，绝非发展的“绊脚石”。

近期成渝这6起案例，从集采围标涉刑、信披违法遭立案，到资金占用、非市场化发债，多领域违规案例频发。这些“爆雷”事件不仅冲击企业经营业务，更暴露出内控失效、治理缺位等深层隐患。任何试图绕过规则、钻监管空子的行为，终将付出代价。成渝企业须敬畏市场、敬畏法治，才能在高质量发展的道路上走得长远。

科创四川 李凤娇综合整理

本期值班责编 刘陈