北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年10月8日，江西证监局发布监管决定书，针对中财期货有限公司南昌营业部存在的合规漏洞，对该营业部负责人汪峰采取出具警示函的监督管理措施，相关记录将同步记入证券期货市场诚信档案。
监管核查显示，中财期货南昌营业部在外部信息系统接入管理环节存在两项核心合规缺陷：一是对接入外部信息系统的客户尽职调查开展不充分，二是针对不同客户使用同一MAC地址频繁交易的异常情形核实工作不到位，未有效排查相关风险。上述问题直接暴露出该营业部内部控制机制运行不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。
汪峰作为该营业部的主要负责人，未能有效履行管理职责，对上述违规事项负有直接管理责任，相关行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条规定。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，江西证监局最终作出对其出具警示函的监管决定。
根据监管告知内容，如相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次监管涉及的核心违规与处置信息如下：
涉及主体 违规事由 监管措施 作出决定机构 决定日期 中财期货有限公司南昌营业部 外部信息系统接入客户尽职调查不充分，同MAC地址多客户交易异常核实不到位，内控不到位 涉及营业部管理责任追溯 江西证监局 2026年10月8日 汪峰（南昌营业部负责人） 未有效履行管理职责，对营业部违规事项负管理责任 出具警示函，记入证券期货市场诚信档案 江西证监局 2026年10月8日
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
