北京
来源：中国能源网
据路透社10月14日报道，美国银行（BAC.N）被美国监管机构罚款12.1亿美元。因其普遍未能发现潜在洗钱和其他非法活动。美国财政部称，这是该部门历史上第三大罚款，该行未能向政府报告超过50亿美元的可疑活动，其中10亿美元涉及国家安全风险。
美国银行是美国最大的金融机构之一，总部位于北卡罗来纳州夏洛特，业务涵盖消费者银行、全球财富与投资管理、全球银行及全球市场等四大板块。
报道称，美国货币监理署对该行处以7.5亿美元民事罚款，称其合规项目“有缺陷且无效”，交易监测系统导致数十亿美元交易的可疑报告被延迟提交。同意令要求美国银行聘请独立第三方审查过往交易，识别该行当时未能发现的可疑活动，并向金融犯罪执法网络报告。
此外，美国银行还向外国资产控制办公室支付1160万美元罚款，涉及针对俄罗斯和伊朗等制裁项目的400多项违规。
美国银行发言人表示，该行已投入数十亿美元和数千名员工打击金融犯罪，并致力于解决监管机构提出的问题，并称罚款将导致第三季度净利润减少约每股17美分。消息公布后，该行股价盘后下跌2.7%。
值得注意的是，此次罚款发生在美国运通因类似反洗钱合规缺陷被罚3.5亿美元几天之后。
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