北京
中国青年报客户端讯（中青报·中青网记者 邹竣麒 刘胤衡）近日，北京金融法院审结一起跨越近三十年的证券托管纠纷二审案件。一家研究所称早年买入法人股，多年后查询无果，将两家证券公司告上法庭索赔，最终未能获得法院支持。
该研究所称，1997年11月，其通过某证券公司营业部购入某上市公司2万股法人股。2002年，该公司开展股份置换，当时公开公告显示，相关股份置换、权属确权及账户转托管业务，由指定证券公司受托办理，需要股东按要求主动前往办理。多年后，该研究所前往两家证券公司查询案涉股票持仓情况，均未查询到相关持股记录。研究所认为，两家证券公司没有妥善履行托管、保管相关职责，致使股票权益灭失，造成18万元经济损失，遂向一审法院提起诉讼，要求两家证券公司承担赔偿责任。一审法院审理后驳回研究所诉讼请求，研究所不服，向北京金融法院提起上诉。
因交易距今近三十年，其间历经系统更新、股份置换、账户托管变更等多项重大调整，案件事实追溯、证据甄别难度较大，二审合议庭依法开展调查取证，先后向相关机构核查案涉股票登记、持仓、结算等原始备案信息，未查询到案涉2万股股票的相关持股及交易记录。
经审理查明，该研究所于2012年委托工作人员赴原开户证券公司办理涉案证券账户销户手续，销户后账户内无任何证券持仓，资金账户余额已全部清零，该研究所对此情形应已知悉。同时，根据2002年案涉股份置换官方公告要求，办理股份置换业务需签署《风险揭示书》《委托转让协议书》等相关文件，但该研究所未留存任何相关手续材料，亦无法举证证明其曾在受托券商处办理过案涉股票置换、托管业务。
合议庭评议认为，证券公司在开展股权托管、股份置换、历史股权确权业务时，依法负有勤勉审慎的注意义务，如果因自身不履行合同义务或者瑕疵履行造成投资者权益受损，应当承担相应赔偿责任；但赔偿责任的成立，需以不履行合同义务或履行合同义务不符合约定为前提，不能将历史商事活动中因自身未及时办理业务、未妥善留存证据产生的风险，直接归由证券公司承担。结合全案证据，不足以认定两家证券公司对案涉股票权益灭失存在可归责事由，两家证券公司无需承担赔偿责任。北京金融法院终审驳回上诉，维持原判。
北京金融法院审判委员会专职委员丁宇翔提示，投资者开展证券投资、股权托管、股份置换等业务，尤其是处置早年持有的历史股份，应增强证据留存意识。投资者应依照公告要求及时主动完成确权、置换、转托管等手续，缺乏有效证据支撑的诉求难以得到司法保护。对证券公司而言，承接股份置换、股权确权、账户托管变更等专项业务时，应严格恪守业务流程，全面履行投资者告知义务，规范业务档案管理，从源头防范纠纷。
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