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据《上海证券报》报道，10月12日，上海期货交易所（含子公司上期能源）、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所同时发布公告，就修订交易所违规处理办法公开征求意见。
上述四家交易所本次均拟在违规处理办法中新增条款，直指六类违反程序化交易管理的具体情形。这六类情形包括：
一、未按规定报告或者核查客户程序化交易报告信息的；
二、非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者违反规定开展高频交易的；
三、违反主机托管资源、交易席位管理要求的；
四、未按规定建立或者有效执行程序化交易内部控制、风险管理、合规管理等制度，导致重大风险的；
五、出现突发事件，未按规定采取相应措施的；
六、违反交易所程序化交易管理规定的其他行为。
业内人士表示，程序化交易主体使用的交易系统复杂、交易频率高，违规行为往往隐蔽性较强，过去在认定和处置上存在一定难度。此次四家交易所明确违规情形和处分标准，有助于提升执法的透明度与一致性，引导程序化交易主体强化内控合规，规范审慎参与市场交易，对维护市场公平交易秩序、防范系统性风险具有积极意义。
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