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观点网讯：2026年三季度，期货行业监管保持高压态势。据记者不完全统计，7月到9月，中国证监会各派出机构对期货行业机构共出具40张监管措施决定书，中期协出具12张纪律处分决定书，覆盖全国多个省份的期货公司总部及分支机构、资管子公司。
对于罚单集中领域，据新湖期货首席风险官黄雪莲介绍，三季度罚单集中指向五大领域：资产管理、居间人管理、内部控制与风险管理、互联网营销管理、廉洁从业。
具体违规情形包括未切实履行主动管理职责、业务留痕与信息披露不规范、交易缺少决策依据、资管产品程序化交易风险管控不到位、居间人违规参与获客与服务、互联网营销素材未经审核、直播留痕不完整、第三方合作未报备、引流方式不规范、费用与手续费挂钩等。
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