北京
法官面对一起30年前的纠纷，在时间跨度极大，当事双方又历经了多项重大调整后，还能不能查清事实，厘清责任边界？
10月12日，北京青年报记者从北京金融法院获悉，近日，该院审判委员会专职委员丁宇翔依法审结一起时间跨越近三十年的证券托管纠纷二审案件。
陈年股票查询无着落当事人诉请券商赔偿
据了解，1997年11月，国内某研究所通过某头部证券公司营业部购入置业公司2万股法人股股票。2002年，置业公司与乙公司开展股份置换工作，按照当时公开公告安排，相关股份置换、权属确权及账户转托管业务由另外一家指定证券公司受托办理，需要股东按要求主动到指定证券公司处办理。多年以后，甲、乙两家公司经营状态发生变化，该研究所前往某头部证券公司、指定证券公司查询案涉股票持仓情况，均未查询到相关持股记录。研究所认为，两家证券公司没有妥善履行托管、保管相关职责，致使股票权益灭失，造成18万元经济损失，遂向一审法院提起诉讼，要求两家证券公司承担赔偿责任。一审法院审理后驳回研究所全部诉讼请求，研究所不服，向北京金融法院提起上诉。
细致核查陈年旧案依规厘清市场主体责任边界
案件二审交到了北京金融法院丁宇翔法官手中。面对交易距今近三十年，其间历经系统更新、股份置换、账户托管变更等多项重大调整，案件事实追溯、证据甄别存在较大难度的现实状况，为全面查明案件客观事实，丁宇翔牵头合议庭依法开展调查取证，先后向相关机构核查案涉股票登记、持仓、结算等原始备案信息。但最终，未查询到案涉2万股股票的相关持股及交易记录。
为充分保障当事人诉讼权利，丁宇翔针对陈年案件资料断层、信息不全的审理难点，向当事人释明举证责任分配规则与维权举证要点，提示上诉人积极查找原始持股凭证、交易记录、托管手续等权属材料佐证自身主张。但该研究所反馈，因年代久远、档案更迭，已无法找到相关原始材料。
为进一步夯实案件事实、消除审理疑点，丁宇翔庭审中逐项核实核心案情，详细询问上诉人对案涉股票的购买、管理和交接手续。经审理查明，该研究所已于2012年委托工作人员赴某头部证券公司办理涉案证券账户销户手续，销户后账户内无任何证券持仓，资金账户余额已全部清零，该研究所对此情形应已知悉。同时，根据2002年案涉股份置换官方公告要求，办理股份置换业务需签署《风险揭示书》《委托转让协议书》等相关文件，但该研究所未留存任何相关手续材料，亦无法举证证明其曾在指定证券公司办理过案涉股票置换、托管业务。
庭审结束后，丁宇翔组织合议庭结合全案事实、核查证据及相关法律规定，开展充分评议与审慎研判。合议庭评议中准确把握商事纠纷实质，证券公司在开展股权托管、股份置换、历史股权确权业务时，依法负有勤勉审慎的注意义务，如果因自身不履行合同义务或者瑕疵履行，造成投资者权益受损，应当依法承担相应赔偿责任；但赔偿责任的成立，需要以不履行合同义务或履行合同义务不符合约定为前提，不能将历史商事活动中，因自身未及时办理业务、未妥善留存证据产生的风险，直接归由证券公司承担。结合全案在案证据，不足以认定头部证券公司和指定证券公司对于案涉股票权益灭失存在可归责事由，两家证券公司无须承担赔偿责任。一审判决事实认定清楚、适用法律正确，北京金融法院终审驳回上诉，维持原判，妥善化解该起陈年证券托管争议。
以案释法明确导向引导市场主体审慎履职、理性维权
据了解，该案因时间跨度大，事实追溯难，证据调取难。结合本案审理过程和纠纷成因，丁宇翔提示广大投资者，开展证券投资、股权托管、股份置换等业务，尤其是处置早年持有的历史股份时，应当强化证据留存意识。交易单据、托管协议、风险告知书、委托文件、确权回执等，是确认股权权属、交易事实的核心依据，也是发生争议之后维权的重要基础。投资者应当依照公告要求，及时主动完成确权、置换、转托管等手续，坚持依靠客观证据理性主张权利，缺乏有效证据支撑的诉求，难以得到司法保护。对于证券公司，丁宇翔提示，在承接股份置换、股权确权、账户托管变更等专项业务时，应当严格恪守行业规范与业务流程，全面履行投资者告知义务，及时、准确告知投资者业务办理要求、流程规范及相关风险。同时，严格规范业务档案管理，完整留存业务办理资料，规范开展服务，从源头防范和减少纠纷，切实维护证券市场交易秩序与投资者合法权益。
文/北京青年报记者 王浩雄
编辑/周超
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