湖北
极目新闻记者 黄晓波
近日，山东证监局集中下发多份行政监管措施文书，针对持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司开展投顾业务暴露的多项合规问题，对分支机构采取责令改正，分公司负责人、合规负责人及多名从业人员分别被监管谈话、出具警示函。
来源：山东证监局
海南港澳资讯产业股份有限公司是具备证监会证券投资咨询资质的金融信息服务机构，开展证券投资咨询、金融资讯数据服务等业务，济南分公司负责当地证券投资顾问相关业务开展。
罚单显示，济南分公司开展证券投资顾问业务期间，内控和合规管理机制不健全，对利益冲突事项、员工互联网直播展业管控不到位，部分员工营销过程中存在虚假宣传、承诺收益等违规行为。
针对上述问题，山东证监局对海南港澳资讯济南分公司采取责令改正监管措施。分公司负责人乔光豪对分公司上述违规问题负有管理责任，被采取监管谈话措施；分公司合规负责人权爱东承担管理责任，被出具警示函；从业人员卢胜军、庄立婷，存在未经合规审核开展互联网直播、直播内容不实、承诺收益等问题，分别被出具警示函；从业人员高芹芹在营销活动中存在承诺收益行为，被出具警示函。
与此同时，上述处置全部记入证券期货市场诚信档案相关记录。决定书载明救济途径，相关主体如不服监管措施，可收到决定书60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权人民法院提起诉讼，复议、诉讼期间监管措施不停止执行。
监管提示，证券投顾机构应当健全内控合规体系，强化互联网直播等线上展业全流程管控，严禁从业人员虚假宣传、向投资者承诺收益，压实分支机构负责人、合规负责人管理责任。
（来源：极目新闻）
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