广东
又见金融从业人员栽在“老鼠仓”上。
近日，中国期货业协会官网披露《关于对牛家骥作出纪律处分的决定》（中期协字〔2026〕206号）。因利用未公开信息从事相关证券交易，协会决定撤销牛家骥期货从业资格，并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请。
去年5月，牛家骥已被辽宁证监局处以“没收违法所得75.14万元、罚款75.14万元”的行政处罚。行政惩戒与行业自律接连落地，这名“90后”期货从业人员为自己的越线行为付出了“双重代价”。
撤销从业资格，3年禁入
中国期货业协会在相关公告中称，牛家骥在期货公司任职期间利用未公开信息进行证券交易的行为，违反了《期货从业人员执业行为准则》（2008年修订）第四条，《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2023年修订版）第十六条的规定。
依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条和《中国期货业协会失信及违规处理办法》第二十四条，协会决定给予牛家骥“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律处分。
这意味着，至少在3年内，牛家骥无法以期货从业人员身份重返行业。
按照要求，受到协会纪律处分的从业人员应当自收到决定书之日起60日内，登录中国期货业协会知识服务平台，完成个人惩戒专项培训全部课程学习。如对处分决定不服，可在收到决定书之日起15个工作日内，向协会第六届理事会法律与申诉专业委员会提出书面申诉。
趋同交易近4000万元，两个账户轮番操作
根据去年5月辽宁证监局发布的行政处罚决定书，牛家骥1994年6月出生，2022年6月至2024年7月，他担任某期货公司投资经理助理，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉上述产品的未公开信息。
利用这些信息，牛家骥先后通过两个证券账户进行趋同交易。
2022年6月至2023年8月，牛家骥联络史某并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某操作其证券账户进行交易。交易决策由牛家骥作出，交易资金来源于他本人，收益也归其所有。其间，史某账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入金额1875.1万元，趋同交易盈利合计28.5万元。
2023年8月至2024年7月，牛家骥又使用登记在何某名下的手机号码，操作2015年5月14日开立于信达证券盘锦兴隆台街营业部的何某账户进行交易。其间，该账户与32只产品趋同买入股票12只，趋同买入金额2045.73万元，趋同交易盈利合计46.64万元。
综合来看，牛家骥使用“史某”“何某”两个证券账户，累计趋同买入股票75只，趋同买入金额3920.83万元，累计趋同交易盈利75.14万元。
主动配合调查，仍被罚没150.28万元
值得注意的是，牛家骥的认错态度较好。辽宁证监局在行政处罚决定书中指出，牛家骥积极配合调查工作，如实陈述违法行为，并主动提供相关证据，对违法事实无异议，并签署了《认错认罚具结书》。
依据《证券法》第五十四条第一款，金融机构从业人员利用未公开信息进行交易被明确禁止；第一百九十一条第二款规定，违反前述规定利用未公开信息进行交易的，依照内幕交易的规定处罚——没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
基于当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合其主动配合调查等情节，辽宁证监局依据《证券法》第一百九十一条第二款、《行政处罚法》第三十二条第五项，对牛家骥利用未公开信息从事相关证券交易的行为，作出没收违法所得75.14万元、并处罚款75.14万元的决定，合计罚没150.28万元。
从查处链条看，这是一起典型的“行政+自律”联合惩戒案例：证监局负责行政查处，行业协会跟进自律处分，形成监管闭环。
近年来，监管部门对金融机构从业人员利用未公开信息交易行为持续保持高压态势，“老鼠仓”案件屡被曝光。对于身处行业一线的从业人员而言，这起案件也是一次提醒：职务便利带来的信息优势，绝不能成为牟利工具。合规，是金融机构从业者最基本的职业底线。
校对：杨舒欣
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