北京
本报记者 周尚伃
《证券日报》记者10月9日从券商处获悉，中国证券业协会已起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》（以下简称《规范》），正在向各大券商征求意见，旨在进一步规范保荐代表人（以下简称“保代”）执业行为，压实保荐机构管理责任，净化行业生态，保护投资者合法权益，服务资本市场高质量发展。
总体来看，本次《规范》起草思路清晰，整体遵循三大核心原则。一是坚持目标导向，重点对照资本市场“1+N”政策体系要求，通过进一步规范保代执业行为，压实保荐机构管理责任，服务资本市场高质量发展。二是解决重点问题，针对廉洁从业、违规入股、“只签不保”等严重损害公众利益、影响行业形象等负面情形，进一步扎紧制度笼子，划好执业红线，净化行业生态。三是加强统筹协调，既直接规范保代个人执业行为，又同步明确保荐机构的管理责任，推动“机构管人”与“个人尽责”相统一，形成权责清晰、协同联动的责任体系。
从整体架构来看，《规范》全文共六章三十一条，涵盖总则、基本执业要求、廉洁从业基本规范、保荐机构管理责任、自律管理及附则六大板块，覆盖保代执业全流程、全场景，形成系统化、精细化的执业监管体系。
在核心执业规范层面，《规范》明确保代应当切实参与上市辅导、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复及持续督导各环节工作，积极配合保荐机构内控管理、监管审核注册工作，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，同时对签字项目负荷管理、离任责任衔接等作出细化规定。
具体来看，针对项目承揽这一风险高发环节，《规范》划出清晰执业红线，全面规范前端执业行为。明确保代及其他从事保荐业务的人员在项目承揽过程中，不得诋毁同行，不得提出不合理报价，不得宣称与监管人员或者其他相关人员熟悉，不得承诺降低尽职调查、信息披露、内部控制等业务标准，不得承诺申报、注册等时间，不得承诺发行价格，不得签署抽屉协议。
同时，保代在使用人工智能辅助工具时，应当严格履行数据保密义务，加强对人工智能辅助工具输出结果的人工复核，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身的尽职调查、审慎核查与专业判断。此外，保代应当积极配合保荐机构内控管理要求，亲自参加项目立项会议、质控现场检查、内核会议等重要内控流程，真实、准确、完整报告项目核查进展、重大风险及整改情况，如实答复内部问询，不得隐瞒重大风险、误导内部审核决策，不得委托他人代为履职。
在压实保荐机构的管理责任方面，《规范》明确保荐机构在保代入口管理、职责划分、执业负荷管控、考核激励、日常执业监督、投资行为报备、违规入股核查、廉洁从业培训、执业退出管理、信息报送等方面的管理责任，要求保荐机构建立科学的保代评价与激励机制，保障保代独立、客观履职，不得因个人行业声誉放松质量管控标准。不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”。
来源：证券日报
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