世纪证券党委书记、董事长李剑峰：依托前海区位特色，以条线协同构筑一体化大财富管理体系

开栏语：这是一场财富管理实践的重大成果展示！在中国证券业协会指导与联合推动下，财联社特别推出“守正创新 向实而行——证券业财富管理转型优秀实践”专题报道，邀约在财富管理领域表现优秀的券商，畅谈财富管理的战略布局与实践呈现，共同展现责任担当与专业价值。本篇为系列报道第22篇。

当前财富管理行业加速迭代转型，中小券商唯有立足自身禀赋、扬长避短、深耕优势赛道，方能突围同质化竞争，走出差异化发展之路。

近日，世纪证券党委书记、董事长李剑峰接受财联社记者专访，围绕公司大财富管理转型的探索与实践进行了分享。在李剑峰看来，基于行业发展大势，世纪证券锚定大财富管理转型方向，紧扣公司“一核两翼”业务战略，持续强化财富、资管、投行业务联动，着力打造一体化综合财富服务体系。近年来，世纪证券财富管理板块营收占比稳步提升，综合金融服务能力持续夯实，成功探索并构建起高度契合区域型券商定位的大财富管理转型发展范式。

三重角色使命，如何落实到日常经营中？

谈及证券公司的角色定位，李剑峰表示，作为资本市场的重要参与者，证券公司肩负直接融资服务商、资本市场看门人、社会财富管理者的三重角色使命。世纪证券深刻把握行业定位，主动将责任内嵌于公司发展战略与业务实践当中，立足自身区域资源禀赋，在服务实体经济发展、助力居民财富保值增值的进程中，推动企业实现高质量发展。

世纪证券成立于1990年，属于国内较早设立的证券公司，同时也是总部落户深圳前海的国有控股全牌照券商。李剑峰表示，服务实体经济、服务国家战略，既是新发展阶段赋予证券公司的根本任务，也是企业行稳致远的发展根基。

立足直接融资服务商的职能，世纪证券依托各条线专业力量联动全国50余家分支机构协同配合，为数十家企业提供境内外融资服务，有力赋能战略性新兴产业培育，助力地方平台企业转型升级。立足资本市场看门人的职责，世纪证券始终将合规风控视作经营发展的生命线，视其为赢得客户信任、实现高质量发展的重要前提，持续夯实合规管理体系，抓实风险识别与预警，不断深化投资者权益保护，坚决守牢各类风险底线。立足社会财富管理者的使命，世纪证券坚持以客户为本，践行金融为民，把满足客户需求作为财富管理业务的核心出发点，充分发挥协同效能，积极打造“前海50”ETF产品体系，助力居民家庭财产保值增值，面向上市公司、产业客户延伸综合金融服务，拓宽大财富管理的服务边界。

把握区位优势，构筑差异化战略

在李剑峰看来，公司总部坐落于深圳前海，这是世纪证券差异化战略的天然起点。作为国家赋予的金融业对外开放试验示范窗口、跨境人民币业务创新试验区，前海集聚港资、外资持牌金融机构以及各类跨境产业平台与专业投资主体，跨境金融生态优势得天独厚。

作为前海首家国有控股券商，世纪证券充分依托区位禀赋与股东资源优势，积极落实《前海深港现代服务业合作区总体发展规划》，抢抓深港协同发展机遇，确立了“以轻资产业务为专业核心，以重资产业务为稳健两翼，以跨境业务为创新特色”的发展方向，着力打造粤港澳大湾区精品投资银行。

这一战略布局，是世纪证券立足自身资源禀赋作出的主动抉择，也是区域型券商探索差异化发展路径的先行实践。

李剑峰同时强调，券商实现差异化发展，核心驱动力并不在于牌照红利，而在于过硬的专业能力与鲜明的业务特色。世纪证券扎根前海、辐射全国，持续将区位优势转化为客户资源与业务发展动能，有序推进多项创新业务落地。

“客户为本、相互成就”凝聚协同合力

谈及经营理念，李剑峰特别提到，世纪证券于去年完成企业文化体系焕新，确立“客户为本、相互成就”的企业核心价值观。在这一价值理念的引领下，世纪证券坚持以客户为中心，锚定客户真实需求，着力打破部门壁垒与业务条线界限，促进各条线专业能力协同联动。

李剑峰谈到，业务协同并非各项能力的简单叠加，而是围绕客户需求开展的组织重塑与能力集成。据此，世纪证券推动设立跨境金融、特色金融、上市公司、数字金融、地方金融五大业务平台，并设立专项工作小组，由公司领导牵头抓总，落实专班化运作、项目化推进机制，推动分散的业务资源向重点赛道集聚，促进各类专业能力向客户实际服务场景集成。

依托专班化运作的抓手，世纪证券沉淀形成一批服务上市公司、高净值客户以及产业客户的标杆服务案例，助力业务模式从单一产品供给，升级为“一个客户、多产品、全周期”的综合金融服务，以专业赋能成就客户价值，以客户信赖夯实公司发展根基，在与客户相互成就的过程中，实现企业行稳致远。

一体化大财富管理体系，先夯实资管投研底座

为顺应券商大财富管理转型趋势，世纪证券以“条线协同、能力互补、场景落地”为核心思路，着力搭建一体化大财富管理生态。

李剑峰介绍，世纪证券以资管主动管理夯实产品投研底座，依托财富条线打造ETF配置、量化私募服务、跨境资产配置三大特色业务矩阵；充分发挥投行纽带作用，延伸企业资本运作至企业家财富服务；统筹内部资源推进上市公司标准化服务建设，同步以数字科技赋能零售客户精细化运营。此外，世纪证券围绕客户全生命周期需求贯通全业务链路，构建闭环互通的协同服务机制，推动业务从单一产品供给、单项服务转向一站式、全周期综合性价值服务。

其中，资产管理业务是世纪证券的特色优势业务，自2019年从零起步稳步壮大。世纪证券聚焦主动管理赛道，深耕固收及多元资产领域，搭建起“固收为核心，固收+、权益、FOF为卫星”的多层产品架构。截至2026年8月末，世纪证券资管主动管理规模突破640亿元，资管净收入稳居行业前20位。世纪证券始终坚守绝对收益投资理念，中长期固收产品持续跑赢业绩基准，FOF产品同类排名稳居前列。

面对优质标的稀缺与市场波动的双重挑战，李剑峰表示，世纪证券固收团队打造“短端+长端”哑铃型产品矩阵，夯实稳健收益基本盘；FOF团队则全面布局套利、量化指增、CTA、市场中性等多元策略，搭建覆盖不同风险等级的完整产品谱系，精准适配各类客户的差异化配置需求。

更重要的是条线之间的双向联动。李剑峰介绍，世纪证券依托成熟的内部协同机制，资管条线输出宏观研判、产品创设、风控配置等专业能力，为财富管理条线提供标准化、可落地的资产配置方案；财富管理条线反向归集客户真实诉求与市场配置偏好，驱动资管产品体系与投资策略持续迭代优化，有效将账面净值收益转化为客户可感知的实际投资体验，稳步推动公司财富管理业务从传统产品销售向专业化资产配置服务转型。

三大特色业务矩阵完善财富管理体系

在财富管理服务端，李剑峰表示，世纪证券坚持以客户利益为先，致力于为客户创造长期稳健的投资回报，并重点构建了三大特色业务矩阵。

其一是深耕ETF配置服务，着力破解投资者选股、配置难点。李剑峰介绍，世纪证券在今年7月8日举行的“前海2026 ETF生态创新与高质量发展论坛”上正式发布“前海50”ETF产品体系，组建专业团队深度梳理全市场1500余只ETF的编制逻辑、行业主题以及风险收益特征，依托客观指标与量化模型，精选头部公募的50只代表性ETF，打造一站式配置解决方案，降低投资者筛选难度，助力投资者实现跨市场均衡配置。

其二是做强量化私募综合服务，培育财富管理业务新增长极。世纪证券着力搭建私募基金综合服务体系，面向量化私募机构构建涵盖极速交易、策略平台、资金对接、投研支持的全链条服务，持续塑造差异化专业服务能力，相关业务收入在财富管理板块营收中的占比持续抬升。

其三是布局跨境资产配置服务，释放前海区位禀赋价值。李剑峰表示，跨境业务是世纪证券差异化战略的重要抓手。2025年6月，世纪证券成为国内第7家可同时通过托管人结算、券商结算两种模式开展RQFII业务的券商；面向私募管理人推出ETF管理系统，进一步拓宽可配置资产边界、提升交易运行效率，并将多只QDII基金等境外投资产品纳入服务体系，更好地支持境内投资者开展跨境资产配置。

财富与投行联动，把服务从企业延伸到企业家

财富与投行的联动，是世纪证券一体化财富管理体系中颇具特色的环节。李剑峰表示，世纪证券投行业务依托粤港澳大湾区区位优势，坚持区域、行业、客户三维聚焦，构建覆盖企业全生命周期的综合投行服务体系。可全方位提供股权融资、债券发行、并购重组等一站式资本运作服务，项目成果突出。

债券融资领域，世纪证券独家主承销郁南县乡村振兴公司债，创下广东省、深交所、云浮市多项领域首单纪录，获评深圳市委金融工委“金融为民典型案例”；股权融资领域，世纪证券重点赋能硬科技与先进制造产业，服务莱尔科技、豪鹏科技、巨星农牧等上市公司完成再融资，持续为实体经济提供高质量综合融资方案。

与此同时，世纪证券以分支机构“首席客户经理”为纽带，建立协同机制：财富管理条线依托属地资源挖掘企业资本运作需求，联动投行落地专业化对公服务；投行依托企业服务场景，同步释放企业家、董监高及核心骨干的个人财富管理需求，配套提供股权激励、专属理财、资产配置等综合服务，形成“财富发现需求、投行专业落地、财富承接经营”的完整闭环，实现从企业对公服务到个人财富管理服务的全链条价值延伸。

统筹内部业务资源，打造标准化客户运营体系

在客户运营层面，李剑峰告诉记者，世纪证券以标准化服务体系与数字化运营能力为抓手，同步提升机构客户与零售客户的综合服务质效。

一方面，整合各条线业务能力，构建上市公司标准化服务体系。围绕上市公司多元服务场景，世纪证券统筹投行、资管、财富管理、研究各条线专业能力，梳理形成16项可落地、可复制的标准化服务清单，全面覆盖股权债权融资、股份托管、股权激励、高端客户理财等核心需求。通过机制统筹调度跨条线资源，实现客户需求快速响应、综合服务一站式落地，持续扩大上市公司服务覆盖面，目前已累计服务近百家上市公司。

另一方面，世纪证券联合金腾科技搭建专业客群洞察系统，依托金帆营销助手展业平台，搭建“客群洞察、分层经营、差异服务、精准触达”的标准化运营闭环。围绕客户全生命周期关键服务节点，完善营销推送、资讯服务、风险提示、投后陪伴等全流程服务，实现零售客户服务的标准化、差异化落地，服务覆盖零售客户超20万人。

此外，李剑峰介绍，世纪证券业务系统内嵌国产大模型智能问答助手，创新搭建“规则匹配+向量召回+大模型识别”递进式意图识别体系，结合前沿技术，有效解决传统业务痛点，以智能化、数字化能力筑强公司一体化财富管理服务的运营底座。

强化平台支撑，积蓄业务发展动能

财富管理转型不止于前台业务，中后台运营能力同样关键。李剑峰表示，世纪证券立足业务发展实际，通过总分协同、人才培育、流程再造、科技赋能，主动适配财富管理行业的发展变化，为特色化财富管理业务稳步推进积蓄支撑力量。

李剑峰谈到，在总分联动上，世纪证券立足数字化、平台化经营优势，确立“总部主建、分支主战”的高效协同机制：总部聚焦顶层建设，统筹平台搭建、产品供给、方法沉淀、工具输出与业务赋能；分支机构深耕属地市场，专注客户开发、关系维护与业务落地，精准落地差异化客群服务与产品配置方案。世纪证券通过垂直化客群经营、梯队化队伍赋能，推动财富管理与机构业务深度联动，最大化释放协同价值。

在人才培育上，世纪证券搭建多层次、常态化、全方位的人才培育体系：常态化开展总部与分支机构人员双向交流学习，推动总部员工下沉分支挂职历练，助力全员吃透一线业务场景、积累实操经验；严格落实新员工、管培生一线轮岗机制，通过沉浸式业务实操，快速提升新人专业素养与业务能力，深度融入公司发展理念与企业文化；常态化开展专项业务培训，整合监管合规培训、领导力提升、同业交流、跨境业务研习的多元培育体系，着力打造政治可靠、业务精湛、作风务实的专业化金融从业队伍，为公司中长期业务发展储备人力资源。

在重塑业务流程体系上，李剑峰表示，世纪证券坚持数字化转型不止于系统搭建，更聚焦业务模式、运营逻辑与岗位流程的全方位升级。围绕高频场景，世纪证券持续梳理优化业务规范与岗位职责，将一线成熟运营经验、服务做法转化为标准化、可复制的制度流程。同时，世纪证券规模化上线数十项RPA（机器人流程自动化）数字员工应用场景，以自动化运营替代重复性基础工作；并持续推进AI大模型技术落地应用，计划依托智能算法对现有RPA应用体系进行迭代升级与场景拓展，持续释放数字化运营价值。

在科技资源投入上，世纪证券持续深化数据治理，统一数据出口、规范指标体系，搭建标准化、集约化的数据支撑平台，有效提升业务研判与经营决策效率。围绕财富管理全业务流程，迭代完善智能营销助手、数据门户、客群洞察、内部智能问答等数十套数字化系统，形成覆盖客户经营、数据分析、内部服务的完整平台矩阵，全面赋能前端业务开展。世纪证券金融科技投入占营业收入比例达12%，未来将结合业务发展以稳定、持续的科技资源投入，护航财富管理业务高质量发展。

采访的最后，李剑峰总结道，随着财富管理行业深度调整，差异化发展已成为区域券商突围的核心关键。世纪证券将立足前海区位优势，依托股东资源赋能，秉持“客户为本，相互成就”的企业核心价值观，锚定大财富管理发展方向，以业务协同、专业服务、科技赋能、组织人才建设夯实业务基础，持续深耕差异化特色赛道。公司将继续坚持稳扎稳打的发展基调，聚力打造粤港澳大湾区精品投资银行，在助力实体经济高质量发展、护航居民财富保值增值的过程中，构筑契合自身禀赋的可持续成长发展路径。

风险提示：本文观点来自记者调研及公司受访情况，仅供参考，不构成投资建议。

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（财联社记者 赵昕睿）