上海
界面新闻记者 | 陈靖
9月以来，多家在港中资券商陆续通知内地客户，按监管要求调整相关服务。自内地IP登录香港证券账户的境内存量投资者，将无法进行买入或开仓交易，也无法向账户内转入资金，但卖出、平仓、账户查询及资金转出不受影响。
截至最新，据界面新闻不完全统计，国泰君安国际、国信证券香港、申万宏源证券香港及申万宏源期货香港、中信建投国际、中信期货国际、东吴证券国际及东吴证券国际期货、国都香港、兴证国际、东方金控等均已发布相关安排。
从各家通知看，落地时间存在先后。国都香港自9月1日起执行，兴证国际自9月7日起实施，国泰君安国际于9月26日启动，东吴证券国际及期货自9月30日起调整，东方金控安排在10月。
国信证券香港方面表示，将于9月下旬调整对存量内地投资者在境内的服务，并提示客户尽快更新身份资料。若客户持有境外证件，账户交易和资金存取不受影响。
申万宏源证券香港及申万宏源期货香港公告称，将暂停境内存量投资者在境内证券、期货、期权等所有品种的买入或开仓交易，卖出或平仓不受影响；境内资金划转方面暂停转入，账户登录及查询功能维持正常。
中信建投国际通知称，将停止境内存量投资者在境内股票等全品类的买入或开仓交易，同时停止资金转入；原有持仓的持有与卖出、资金转出、账户查询不受影响。
东吴证券国际及东吴证券国际期货明确，调整对象为“仅持有中华人民共和国居民身份证、且未提供有效境外身份证明文件”的客户；若客户持有有效境外身份文件，可提交资料更新，账户恢复正常交易及资金存取。
中信期货国际则从交易指令层面限制：若内地居民账户的开仓指令通过内地IP发出，相关指令将被系统拦截，系统登录及平仓交易不受限制。
此次集中调整，与今年5月22日中国证监会等八部门联合印发的《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（下称方案）直接相关。
方案明确，设置两年集中整治期。期内禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金；集中整治期满后，境外机构须全面关停境内网站、交易软件及配套服务器。
同期，香港证监会发布致持牌法团的通函及附录，对内地投资者账户开立和存续客户管理提出额外要求。
此前，富途、老虎、长桥等互联网券商已于6月先行调整。老虎证券宣布自6月12日起暂停在境内新开仓、加仓及资金转入，仅支持卖出、平仓和转出。证监会同时对TigerBrokers(NZ)Limited、富途证券国际（香港）、长桥证券（香港）三家境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为，作出行政处罚事先告知。
“中资券商要第一时间响应内地政策。”一位境外资管公司相关负责人对界面新闻记者表示。该人士同时指出，个人每年5万美元便利化额度仅限经常项目用途，不允许用于境外证券投资，内地居民通过香港账户直接投资在法律上属于违规行为，QDII才是经过批准的合规渠道。
除存量交易权限调整外，多家在港中资券商已不接受内地身份投资者新增开户。
招商证券国际、国泰君安国际均表示，目前不接受内地身份投资者新增开户。华泰国际客服称，凭中国内地身份证无法新开账户，但有海外签证或境外身份则可以开户。
若客户取得中国香港身份或符合条件的其他国家身份，可更改账户信息，从而不受交易限制。多家机构客服均如此表示。
并非所有在港机构都已落地限制。
招商证券国际客服称，内地投资者在内地登录目前仍可正常买入港股。华泰国际也表示内地登录可正常交易，但部分内地客户需签署年检文件后恢复账户功能。
业内预计，后续将有更多中资及外资机构限制内地投资者入金与买入。
中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英告诉界面新闻，未经证监会批准即在境内展业的境外机构，其经营性质本身即属非法，因此无论外资还是中资背景的在港机构，均需按要求清理内地非法存量客户。
谈及对港股的潜在冲击，王红英认为影响有限，这部分资金以个人账户为主，规模分散，集中卖出不会对市场形成明显压力。他同时对界面新闻指出，长期看，通过合规渠道进行境外配置的投资者将持续增多，但当前三条主渠道均存在准入约束：QDII额度偏紧，跨境理财通尚未突破大湾区地域范围，港股通则设有50万元的资金门槛。
王红英建议，后续可在合规框架下逐步降低港股通参与门槛、扩容QDII额度，并推动跨境理财通向更多省份试点，以匹配居民日益多元的海外配置需求。
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