北京
来源：环球网
【环球网财经综合报道】综合Wind等数据统计，2026年前三季度，证监会、各地证监局及交易所组成的证监系统，累计向券商、分支机构及从业人员开出超260张罚单，涉及券商数量超50家，处罚数量较2025年同期明显增长。其中9月单月开出约60张罚单，创下年内月度处罚数量新高。
券商监管处罚趋严 资料图
从受罚机构分布看，天风证券以18张罚单居于前列，中泰证券、浙商证券各12张，广发证券11张；国泰海通9张，中山证券、金融街证券各7张，国融证券、中金财富各6张；湘财证券、长城国瑞证券、长江证券、中信证券、世纪证券、国投证券、国新证券、财通证券、国都证券各5张；开源证券、东方证券、国元证券、华林证券、光大证券、华泰证券、中信建投等各4张。
具体来看，本轮监管呈现处罚颗粒度显著提升的特征，佣金违规、信息技术等以往相对少见的细分违规事项曝光频次增加。年内涉及佣金分成、变相返佣的处罚覆盖约17家券商，对应罚单29张；央行针对证券行业开出至少11张反洗钱罚单，合计罚款约1060万元。IT领域监管趋严，出现时任首席信息官被认定为不适当人选的少见案例；证券投顾、经纪人相关罚单同样有所增多。
追责链条进一步延伸，一案多罚成为监管常态。前三季度，单案处罚对象在4人以上的案例至少8起。部分券商现任高管，因其在过往任职机构期间的履职问题被追溯问责，“离任即免责”的旧有逻辑被打破。直接指向分公司、营业部的罚单共计51张。监管持续强化机构与个人双重追责，行业合规要求抬升至新高度。
业务违规类型方面，经纪业务依旧是违规高发领域，罚单数量最多，投行业务紧随其后，整体格局与往年大体相当，但投行相关罚单数量出现回落，或与行业周期因素存在关联。
从处罚措施结构来看，出具警示函仍是主要监管手段，共计约175张，占比接近六成；责令改正约32张，行政处罚（含拟处罚）约33张，监管谈话约16张。值得注意的是，资格罚逐步常态化，国盛证券、湘财证券、中天国富证券、天风证券等机构均涉及相关处置，“罚款+暂停新开户”这类组合式资格处罚已经落地实施。
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