北京
9月底，第三方投顾机构监管罚单密集下发。
黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局9月下旬集中公示第三方证券投顾机构监管罚单。本轮集中整治覆盖全国多地持牌投顾主体，包括容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等多家机构，以及相关责任人员。从披露的罚单细节来看，自媒体展业管控失效、内部合规风控流于形式、营销宣传误导投资者等问题集中暴露。
多家机构被责令整改，部分机构被直接暂停新增客户，多名高管、一线投顾被追责并记入诚信档案。
梳理处罚公告可以发现，本轮曝光的行业乱象主要分为 三大类 ：
1.自媒体展业失控，成为违规重灾区
容维证券、和讯信息深圳分公司、四川大决策、钱坤云、港澳资讯等六家机构，均出现线上展业违规。典型问题包括：投顾使用未经公司认证的私人公众号、视频号、抖音私自执业；在网络直播、推文内直接给出个股买入、卖出、持有等具体建议；发布无依据、不审慎的市场观点；部分机构直播留痕残缺、内容无人审核。
2.营销宣传误导、夸大，刻意制造收益预期
多家机构存在夸大、误导性宣传以及承诺收益等情况。部分短视频、线上内容不标注机构名称、主播身份，隐蔽化开展投资咨询营销，误导普通投资者。
3.内控体系形同虚设，无资质人员“带病上岗”
本次处罚暴露行业整体呈现出重获客、轻合规，重流量、轻风控的通病：容维证券员工私号独立执业、个别证券投资顾问通过视频号发布关于证券市场的不审慎言论；和讯深圳分公司将投顾业务外包第三方、营业场所频繁变更不报备；财咨道存在未签劳动合同人员提前开展营销、无资质人员提供投资建议；财富在线持牌业务与关联方混同，业务边界模糊。
来源：中国财富网综合 自 中国证券监督管理委员会官网
本文源自：中国财富网
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