上海
上证报中国证券网讯（记者 林铭溱 徐蔚）多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，主要涉及暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
中资券商密集调整存量服务
记者获悉，近日，国泰君安国际对内地存量投资者账户的可使用服务作出局部调整。
据悉，上述调整主要涉及内地存量投资者在境内使用账户的情形，与此前富途、老虎等机构采取的措施基本一致——当存量内地投资者账户在中国境内登录时，将无法入金和买入，只能出金或卖出；相关账户登录IP显示为中国境外时，账户出入金及交易功能不受影响。
记者梳理发现，近期多家在港中资券商公布类似安排。例如，申万宏源证券香港和申万宏源期货香港发出通知称，为落实两年集中整治期的行业监管要求，将对内地存量投资者在中国境内的服务进行调整。
具体来看，在交易服务方面，暂停证券、期货、期权等品种的买入或开仓交易，卖出或平仓不受影响；在资金划转服务方面，暂停资金转入服务；账户登录及查询功能维持正常。对此，申万宏源证券香港客服人员向记者表示，相关调整将在10月1日开始实行。
东吴证券国际则通知，自9月30日起，若投资者在公司记录中仅持有内地居民身份证，且未提供有效境外身份证明文件，其账户将被视为身处中国境内的内地投资者，买入股票或开仓交易暂停，存入资金暂停；卖出股票或平仓交易、提取资金维持正常。
“这是落实行业统一监管要求、主动管理合规风险的体现。”北京市兰台（长沙）律师事务所律师薛琴向记者表示，香港持牌资质不能直接替代内地业务许可，券商的中资背景也不构成豁免，境内母公司的证券业务资质不会自动延伸至境外子公司。中资券商需要从集团层面审视境内外业务协同，重点检查客户引流、营销推介、开户协助和交易服务等环节。
存量整改进入分阶段落实期
本轮对于内地存量投资者服务的调整，是对《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（下称“整治方案”）的具体落实。今年5月22日，中国证监会等八部门联合发布整治方案，明确设置两年集中整治期，分阶段逐步压降非法存量境内投资者账户及资产规模。
首批被监管“点名”的富途、老虎、长桥已于6月12日起暂停内地账户买入及资金转入服务，未被点名的华盛证券也自6月15日起跟进。近期多家在港中资券商发布调整通知，表明整治工作正从互联网券商向更广泛的机构延伸。
在业内人士看来，统一适用的跨境展业规则正通过逐步推进的行业整改落实。
“证券期货基金经营活动须依法取得许可的法律底线早已存在，本轮监管进一步明确了具体业务环节的合规边界和存量退出安排。”薛琴表示。
按照整治方案，集中整治期内，相关非法存量业务在境内仅保留卖出、资金转出等功能；整治期结束后，境外机构须关停境内网站、交易软件及配套服务器，停止在境内提供相关非法交易服务。
“存量业务清理已有明确的阶段要求，这也意味着机构的过渡安排不能无限期延续。”薛琴表示，这一期限针对的是非法跨境经营及相关境内服务的退出，下一阶段，机构应在落实业务清理要求的同时，把客户通知、资产处置、资金转出和投诉处理安排做实，并为依法、有序处理存量资产提供必要支持。例如，符合条件的投资者可通过港股通、QDII等合法渠道开展境外投资。
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