基层执法机关适用《行政处罚法》中需要注意的事项

一、需要关注的基本概念、基本原则和基本观点

1、关于行政处罚的种类

根据《行政处罚法》第九条的规定，行政处罚的种类包括：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

需要注意的事项：适用何种行政处罚，需要根据其他实体法律和行业、部门法规、规章的规定，引用其他实体法进行确定。

2、关于行政处罚的实施机关

根据《行政处罚法》第三章的规定，包括行政机关、依法授权的组织和行政机关依法委托的组织。

需要注意的事项：要根据相关法律、法规确定行政机关是否具有该行政处罚权，对法律、法规只是明确具有某方面的管理职能的行政机关进行处罚的，需要核实该行政机关的机构编制方案是否具有该职能职责。

3、关于一事不再罚原则的理解

根据《行政处罚法》第二十九条的规定，一事不再罚指对同一个违法行为不得给予两次以上罚款的行政处罚。

需要注意的事项：如果依法对该违法行为除了罚款外，还须并处其他处罚的，不受一事不再罚原则的限制。

4、关于统一裁量权基准

根据《行政处罚法》第三十四条的规定，行政机关有权制定 行政处罚裁量基准。

需要注意的事项：裁量基准应当向社会公布，并要在执法过程中统一按该裁量基准实施处罚。

5、关于追诉时效

根据《行政处罚法》第三十六条的规定，行政违法行为的追诉时效分二年、五年和另有法律规定三种情形。普通违法为二年。自违法行为发生之日起算。

需要注意的事项：对违法行为有连续和持续状态的，自行为终了之日起算。

6、关于执法人员及其回避

根据《行政处罚法》第四十二条、第四十三条的规定，执法人员不少于有执法资格的两人。

需要注意的事项：第一次笔录时，或者接触当事人调取证据时，就应当告知当事人有权申请回避。

7、关于证据种类

根据《行政处罚法》第四十六条的规定，证据包括：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）电子数据；（五）证人证言；（六）当事人的陈述；（七）鉴定意见；（八）勘验笔录、现场笔录。

需要注意的事项：要知晓每份证据归属于何种证据种类，再按该种证据种类的取证要求进行取证固定。

二、常规执法程序

常规执法程序为：受理线索、初步核查、立案、调查、(法制审核)、（听证）、决定、执行。根据《行政处罚法》第五章的规定，处罚程序分简易程序、普通程序、听证程序。但要熟悉常规的执法程序，并将对常规程序的理解运用到每种法定的处罚程序中去。同时，要认真学习每个部门关于执法程序的内部规定，部门的执法程序都是对《行政处罚法》执法程序的细化和具体化，需要每个执法人员严格遵守。

1、关于受理线索

受理线索指执法机关收到违法行为的线索，通常根据违法线索的来源分为上级交办、检查发现、群众举报、其他等类型。

需要注意的事项：各个执法部门对受理线索的内部规定有所不同，但都要求进行登记和进行初步审核，决定是否启动初步核查等。要严格按各执法部门的内部执法程序的要求进行处理。

2、关于初步核查

在收到违法线索，进行登记、审批后，需要进行初步核查的，开展初步核查工作。

需要注意的事项：要严格按部门执法程序的要求时限内完成初步核查工作（多数执法部门的内部执法程序规定为七日）。初步核查主要是核实该线索指向的违法行为是否存在，根据法律法规是否应当进行处罚，是否于本执法机关管辖范围。

3、关于立案

经初步核查后，如果符合行政执法立案标准，进行立案。

需要注意的事项：立案需要按内部执法程序的要求履行相应审批程序，填写相关登记表格等。

4、调查

立案后对违法行为进行调查。

需要注意的事项：

（1）书证的调取。A、由当事人提交的，应当注明系原件还是复印件、页数，并由提交人签字按手印，当事人是单位的，由单位加盖公章，提交人签字，注明日期；复印件需要注明与原件相符，原件存放地点；骑缝按手印或盖公章。B、由执法人员提取的，注明多少页，复印件需注明与原件相符、原件存放地点，两名执法人员作为提取人签字，注明提取日期，骑缝签字或保管单位盖章。

（2）物证的调取。制作调取笔录，笔录记载整个调取的过程，执法人员签字、见证人签字；制作调取清单，由执法人员、物品保管人或持有人签字、见证人签字；有条件的，要对调取的过程进行录像、拍照固定。物证调取后，需要交由办案案件的部门之外的部门专门保管，做好保管移交登记。

（3）证人证言和当事人陈述的取证笔录。笔录要记载取证的起止时间、取证地点、调查人员姓名职务、证人或当事人的自然基本情况、告知证人或当事人相关权利义务的内容等基本要素。笔录中不得指供、诱供、逼供，主要记录问答中证人或当事人对所知晓的客观事实的陈述。

5、法制审核

按照《行政处罚法》第五十八条的规定进行法制审核。法制审核通过后，告知拟对当事人作出的处罚内容及事实、理由、依据。属于需要举行听证的，告知听证权利。

需要注意的事项：《行政处罚法》对初次从事行政处罚决定法制审核的人员资格有明确规定。如没有配备相关资格的人员，实务中可以探索申请同级政府法制部门安排人员进行法制审核。

6、听证

根据《行政处罚法》第六十三条的规定，当事人提出要求听证的，应当组织听证。

需要注意的事项：如执法部门对听证程序有专门规定的，按部门内部执法程序的相关规定执行。如本部门无相关听证程序的具体规定，可以参加以下要求和程序进行：

（1）听证主持人由行政机关指定非本案调查人员主持，可以一人主持听证，也可另加派两名听证人员，共同参加听证。

（2）本案执法人员必须参加听证会。

（3）明确专门人员对听证会进行记录。

（4）听证程序可以参加以下程序进行：核实各方参加人员身份情况，告知各方权利义务，调查人员提出违法事实和处罚建议、处罚依据，当事人进行申辩，调查人员举证、当事人质证，调查人员最后阐述处罚理由，当事人作最后陈述。

7、决定

行政机关依据《行政处罚法》第五十九条的规定作出处罚决定并送达当事人。

需要注意的事项：处罚决定书要明确告知申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。

8、执行

当事人应当依法履行处罚决定。

需要注意的事项：对于当事人不主动履行处罚决定的情况，行政机关有强制执行权的，经公示催告后，按《行政强制法》的规定程序强制执行；行政机关没有强制执行权的，经公示催告后，申请人民法院强制执行。