北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2024年11月8日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对华创期货有限责任公司任职人员张安的违规行为作出监管处置。
根据监管核查结果，张安在华创期货任职期间，存在通过居间人返佣获取不正当利益的行为，该情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条的相关规定。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的相关要求，重庆证监局决定对张安采取出具警示函的行政监管措施，同时将本次违规相关情况记入证券期货市场诚信档案。
监管提示，当事人应当汲取本次违规的教训，后续严格遵守证券期货行业相关法律法规规定，落实廉洁从业的执业要求。
决定书同时明确了法定救济途径：如果张安对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
本次监管措施的落地，是证券监管部门强化期货行业从业人员廉洁从业约束、整治行业不正当利益获取行为的具体举措，旨在督促期货经营机构及相关执业人员严守合规底线，维护期货市场的正常运行秩序。
涉及主体 违规事实 监管措施 作出决定机构 决定日期 张安（华创期货任职人员） 任职期间通过居间人返佣获取不正当利益，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条 出具警示函，相关情况记入诚信档案 重庆证监局 2024年11月8日
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
