北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月11日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，直指黑龙江省容维证券数据程序化有限公司在证券投资顾问业务运营中存在多项合规漏洞，最终对其采取责令改正、暂停新增客户3个月的监管措施。
据监管查明的违规事实，该公司的合规短板集中在三大维度：首先是投顾自媒体展业管理缺位，出现个别证券投资顾问使用未经过公司官方认证的微信公众号开展业务的情况；其次是全流程合规管控不到位，针对投顾在各类媒体发布内容的审核环节存在明显疏漏，对媒体直播行为、微信公众号文章的管控力度不足，甚至有个别投顾通过视频号发布缺乏充分依据的证券市场不审慎言论；第三是部分投顾违规在微信公众号文章中直接作出买入、卖出或者持有具体证券的明确投资建议。
上述相关行为，已违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条、第二十四条、第三十条、第三十一条规定，以及《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监会公告〔2020〕66号）第二条第一款的相关要求。
按照监管要求，容维证券数据程序化需在收到决定书之日起30日内完成全面整改并提交书面整改报告，暂停新增客户的3个月期满后，公司需向黑龙江证监局再次提交整改情况报告，经监管核查验收通过后，方可恢复新增客户业务。
针对本次监管措施，相关主体若不服决定，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。
本次涉事违规事项与对应监管依据如下：
违规事项类别 具体违规表现 违反监管规则 投顾自媒体展业管理不到位 个别投顾利用未经公司认证的微信公众号展业 《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款 合规管理不到位 投顾媒体发布内容审核不足、直播及公众号文章管控不足，个别投顾通过视频号发布无充分依据的证券市场不审慎言论 《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》相关条款 投资建议发布不合规 个别投顾在微信公众号文章中作出买入、卖出或持有具体证券的投资建议 《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款
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