广东
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21世纪经济报道记者 崔文静
9月以来，来自证监系统与中国人民银行的罚单密集落地，覆盖经纪、研究、债券承销、反洗钱等多条线，被点名者既有广发证券、浙商证券等中大型券商，也有国盛证券、湘财证券、国融证券、金元证券、华源证券等中小机构。
综合本轮罚单与监管表述，五条红线的轮廓已经清晰。
①经纪业务合规。账户实名制、投资者适当性、异常交易核查与营销激励合规，是分支机构被检查的高频项。
②研究信息合规。“股市小作文”的整治已从自媒体延伸至券商分析师乃至内容制作链条。有券商分析师编造“税率调整”虚假信息被采取5年证券市场禁入措施，转发的分析师同样被罚。
③反洗钱。客户尽职调查、可疑交易报告、洗钱风险评估三项义务构成常态化高压线。
④网络和信息安全。信息技术服务、外部系统接入等环节的问题，不能再当作纯技术问题处理。
⑤廉洁从业与利益输送防范。向银行人员支付有效户奖励、向客户赠送实物礼品等违规行为被逐项写入罚单。
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