北京
金融虎讯 9月28日消息，近日，中国人民银行官网公布一批行政处罚决定，广发银行股份有限公司与江苏银行股份有限公司因多项违法违规行为合计领到超2600万元罚单，19名相关责任人一同被处罚。
根据央行公布的银罚决字〔2026〕104-116号行政处罚决定书，广发银行存在10项违法违规事实，分别为：违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反清算管理规定、违反银行卡收单业务管理规定、违反数据安全管理规定、违反反假货币业务管理规定、占压财政存款或者资金、违反信用信息采集提供查询及相关管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告。 央行对广发银行作出警告，没收违法所得1.621747万元、罚款1712.4万元的行政处罚，罚没合计超1714万元。行政处罚作出日期为2026年9月8日。
此次一同受罚的还有12名对广发银行相关违法违规行为负有责任的管理人员：资产托管部蒋某因违反银行卡收单业务管理规定被警告并罚款16万元；信用卡中心陈某香因违反信用信息相关管理规定被罚款7万元；零售信贷部、零售业务管理部谢某升，普惠金融部周某，信用卡中心王某各因违反信用信息相关管理规定被罚款4万元；
运营及流程管理部杨某明、零售金融部张某光、法律与合规部秦某各因未按规定履行客户身份识别义务被罚款1万元；信用卡中心崔某晖、普惠金融部宋某伟、财富管理与私人银行部黎某艺各因未按规定履行客户身份识别义务被罚款3.5万元；公司金融部孙某涛因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告被罚款7万元。本次针对个人的罚款总金额达62.5万元。
另一批文号为银罚决字〔2026〕97-103号的行政处罚显示，江苏银行存在13项违法违规行为，涵盖违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反收单业务管理规定、违反代收业务管理规定、违反数据安全管理规定、违反网络安全管理规定、违反人民币流通管理规定、违反反假货币业务管理规定、占压财政存款或者资金、违反信用信息采集提供查询及相关管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 央行对江苏银行作出警告、通报批评，没收违法所得0.17822万元、罚款937.1万元，罚没合计超937万元，行政处罚作出日期同样为2026年9月8日。
对应江苏银行的违法违规事项，6名相关责任人一同被罚：网络金融部黄某因违反收单业务管理规定被警告并罚款20万元；零售业务部梅某坤因违反代收业务管理规定、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款7万元；信息科技部、大数据部王某因违反数据安全管理规定被罚款1万元；
镇江分行运营管理部刘某华因违反反假货币业务管理规定被罚款5万元；国际业务部尹某因未按规定履行客户身份识别义务被罚款1万元；消费金融与信用卡中心蔡某因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户被罚款1万元。本次针对个人的罚款总金额达35万元。
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