广东
券商罚单集中大爆发。
9月24日晚间，除了国盛证券和湘财证券两家遭遇重罚外，多地证监局密集披露了一批针对券商分支机构的监管措施。
据券商中国记者梳理，国融证券、金元证券、华源证券、浙商证券、方正证券等五家券商的分公司或营业部同日领罚，违规事由涵盖内控管理、人员执业、投资者适当性等多方面，且多家机构负责人被直接追责。
内控合规漏洞频现，营业部及负责人齐领罚单
江苏证监局披露一则国融证券南京大桥北路证券营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别员工在投资者未与公司建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议；个别员工客户招揽行为不规范，营销过程中存在误导性宣传；合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险等问题。
浙江证监局同日披露的罚单中，金元证券温州汤家桥路证券营业部被查出对证券经纪人培训、执业地域范围、回访方面合规管理不到位，并为客户不正当交易活动提供便利。浙江证监局对其出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，措辞严厉地要求其“深刻吸取教训，强化合规管理与风险管控，加强人员管理，切实提升内控水平”。
吉林证监局则指向方正证券延吉爱丹路证券营业部。经查，该营业部存在岗位职责分离不到位，营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离；未严格规范工作人员执业行为；薪酬分配机制不完善等三大问题。吉林证监局对该营业部出具警示函，要求其一个月内完成整改并提交书面报告。
与此同时，方正证券上述营业部负责人姜某国也未能幸免。吉林证监局认定，姜某国作为营业部负责人，对上述行为负有直接责任，决定对其出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。这意味着，营业部层面的合规漏洞，已直接追溯至个人。
从上述罚单来看，营业部层面暴露出的问题，既有岗位制衡、薪酬机制等内部治理短板，也有员工执业行为失范、合规识别能力不足等操作风险。而“机构领罚、负责人担责”的双罚模式，正成为监管常态。
违规展业触碰红线，分公司被责令改正追责到人
除了营业部，两家券商的分公司也因为诸多违规事项被责令改正。
浙江证监局查明，华源证券分公司存在未执行人员任职、执业管理有关监管规定；投资者适当性管理不到位；未全面履行经纪业务管理职责；对华源证券温州锦绣路证券营业部及从业人员合规管理缺失等四方面问题。分公司负责人罗某被认定对上述问题负有责任。
浙江证监局决定对华源证券浙江分公司及罗某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管要求分公司对相关责任人员进行严肃追责问责，建立健全内部控制制度，并于30日内提交书面整改方案、3个月内完成整改并提交书面整改报告。罗迪则被要求“认真学习法律法规，全面提高合规管理意识和能力”。
四川证监局对浙商证券四川分公司同样采取责令改正措施。经查，该分公司合规管理不到位，在制度执行、合规考核、合规培训等方面存在缺陷；投资者异常交易回访不到位。四川证监局要求分公司在30日内就整改落实情况提交书面报告，并记入证券期货市场诚信档案。
从当日罚单分布来看，监管触角已深度延伸至券商分支机构的“神经末梢”。五张罚单中，四张直接指向营业部或分公司主体，两张同时追责至分公司或营业部负责人个人。违规事由既有岗位职责分离、薪酬分配等内部治理问题，也有投资者适当性管理、异常交易回访等业务操作层面的疏漏，更有为客户不正当交易提供便利等触碰红线之举。
业内人士认为，券商分支机构处于业务一线，人员流动性大、管理链条长，往往是合规风险的高发地带。此次多地证监局集中出手，且“机构+个人”双罚特征明显，释放出监管持续压实中介机构“看门人”责任、推动合规管理向基层下沉的信号。
责编：罗晓霞
排版：汪云鹏
校对：彭其华
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