河北
来源：市场资讯
（来源：第一风口）
4家上市公司因信披违规与内控失序遭多地证监局拟处罚。
点击网络公告，公司及相关责任人收到行政处罚事先告知书。因未按规定于2026年4月30日前披露2025年年度报告，迟至2026年6月18日公开披露，涉嫌违反《证券法》等规定。时任董事长、总经理及信息披露事务负责人蔡立文未勤勉尽责，系直接负责的主管人员。厦门证监局拟对公司给予警告并处以60万元罚款，对蔡立文给予警告并处以30万元罚款。
公司称该处罚不影响正常运营及财务，无终止挂牌风险，已加强内部管理以履行信披义务。
■ 国盛证券：拟被罚款29万元并暂停新开证券账户3个月
国盛证券公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。经查，公司存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错及严重违反信息安全规定等问题。江西证监局拟对公司给予警告并处以29万元罚款；对匡文邦、吴蝶等相关责任人分别给予警告并处以8万至18万元不等的罚款。
此外，拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等措施，并对陆修然认定为不适当人选。公司未触及重大违法强制退市情形，经营情况正常。
■ 贵天成3：公司及银河天成集团、陈磊因信息披露违法违规被贵州证监局拟处罚
贵天成3公告，公司及相关当事人于2026年9月24日收到贵州证监局《行政处罚事先告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，贵州证监局拟对公司给予警告并处以600万元罚款；对股东银河天成集团有限公司处以700万元罚款；对相关高管陈磊给予警告并处以100万元罚款。公司享有陈述、申辩和要求听证的权利。本次处罚针对往期事项，不会对公司当前经营产生重大不利影响，最终结果以正式决定为准。
■ R银河1：公司及叶德斌等相关责任人因未披露担保事项被广西监管局拟处罚
R银河1公告，公司收到广西监管局《行政处罚事先告知书》。经查，2017年至2022年，控股股东银河集团组织公司为相关方贷款提供担保共16亿元，占当期经审计净资产78.66%，公司未在年报中披露，构成重大遗漏。时任董事叶德斌、徐海军未勤勉尽责。广西监管局拟对公司责令改正、警告并罚款450万元；对叶德斌警告并罚款75万元；对徐海军警告并罚款50万元；对银河集团罚款600万元。当事人享有陈述申辩及听证权利。
综合自/中国新闻网、证券时报、中国基金报等
编辑/风口财经编辑 田亮
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