湖北
临商银行郯城支行全方位多层次“把脉”员工异常行为，为稳健发展保驾护航
为加强员工行为管理和内控合规机制建设,防范各类案件、事故和风险发生,临商银行郯城支行开展全方位、多层次员工异常行为“把脉”排查工作,为业务经营稳健发展保驾护航。
提高站位,优化顶层设计
一是成立员工异常行为排查工作领导小组,小组下设办公室,具体负责此项工作的开展,切实将员工异常行为排查工作落到实处。二是认真学习相关文件精神,按要求进行排查,准确掌握员工的思想动态,及时发现案件隐患苗头、倾向性问题,畅通信息沟通反馈渠道。
加强培训,提升整体素养
一是加强内控合规建设。二是聘请优秀法律专家讲解民法典等相关法律法规,提升风险防控意识和合规操作能力。三是召开异常行为主题例会,组织学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》等内容。分享典型案例,深刻剖析发生的原因、产生的后果、造成的影响,以案示警、以案促改,引导员工严守红线、筑牢底线。
深度排查,消除风险死角
一是通过信贷管理系统、审计管理系统、外部的工商注册检测系统、企查查、公安机关无犯罪记录查询,以及员工日常行为、支付工具、个人征信、群众走访等形式全方位、多渠道开展员工异常行为排查。二是加强员工8小时以外的监督,及时发现和防范风险,压实责任,通过对员工的工作表现、社会活动、投资消费及其他方面进行综合分析,对员工异常行为进行识别、认定,逐步建立防范道德风险和业务操作风险长效机制,保障各项业务稳健运行。(吴桐)
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