广东
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9月24日，据浙江证监局官网信息，金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部、营业部负责人陈宣义收到警示函。
经查，该营业部对证券经纪人培训、执业地域范围及回访方面的合规管理不到位。同时，该营业部还为客户的不正当交易活动提供便利。陈宣义作为营业部负责人，对营业部合规内控不完善负有管理责任。
资料显示，金元证券股份有限公司成立于2002年8月，是由首都机场集团有限公司作为核心股东出资设立的综合类证券公司。公司注册资本为40.31亿元，注册地位于海南省海口市，管理总部设在深圳市。作为首都机场集团金融板块核心企业，其业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理等12项经批准的业务资质，并在全国19个省市设有分支机构。
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