河北
来源：滚动播报
（来源：经济参考报）
9月25日，国盛证券（002670.SZ）发布公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的多张行政监管措施事先告知书。国盛证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员的行政监管措施。同时江西证监局给予国盛证券及多位时任负责人警告并罚款，国盛证券和6名高管被处以罚款合计110万元。公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管两位高管被采取监管谈话的行政监管措施；时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官）陆修然，被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。
湘财股份（600095.SH）同日发布公告，公司子公司湘财证券收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。湘财证券被湖南证监局采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分等监督管理措施。同时湖南证监局对包括子公司湘财证券及5名时任负责人进行了警告并罚款，罚款合计为125万元。
公告显示，国盛证券、湘财证券及两家公司相关人员涉嫌违法的事实主要来自经纪业务管控、账户实名制和信息安全规定三个领域，但两家公司涉嫌违法细节略有不同。
经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实为：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
经查明，湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实为：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
对于处罚，国盛证券表示，公司对此高度重视，将深刻反思，吸取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规审慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。公司未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。湘财证券表示，诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。
资料显示，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，2026年7月31日，国盛证券和湘财证券同日被中国证券监督管理委员会立案调查。
业内人士对此分析指出，账户实名制漏洞极易滋生出借账户、非法配资、内幕交易、操纵市场等风险，事关交易秩序稳定。2023年《证券经纪业务管理办法》实施前，券商账户实名制责任主要聚焦于开户环节的身份核验。新规实施后，券商合规责任延伸至账户存续、使用、管理的全流程。
另有业内人士分析指出，以往券商多因账户实名制管控瑕疵被监管出具警示函等柔性处罚措施。从过往案例看，账户实名制违规主要集中在三个方面：对投资者历史交易合规审核把关不严；未对部分投资者开展有效持续身份识别；对电话回访中确认账户非本人操作的客户，未落实身份复核、可疑交易甄别等后续处置措施。此次两家券商被处以暂停新开户3个月的严格处罚，意味着监管已从“柔性整改”迈入“刚性问责”。
记者：柳川
来源：经济参考报微信公众号
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