北京
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国盛证券收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。
处罚的原因有三条：经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定。
罚单金额与责任人
江西证监局拟对公司给予警告，并处以29万元罚款。相关责任人匡文邦、吴蝶、陆修然、刘国宁、卢果、周明来分别被处以8万至18万元不等罚款。
除了罚款，监管还拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员的行政监管措施。
三条线为何同时踩中
经纪业务管控、账户实名制、信息安全，这三项是券商展业的基础合规要求。经纪业务管控存在重大缺陷，意味着业务流程上的把关环节出了问题；账户实名制存在重大过错，指向的是开户环节的身份核验；严重违反信息安全规定，则涉及数据与系统的管理。
三条问题同时出现在一份告知书里，对应的正是从开户到交易再到信息管理的链条。
目前公司收到的是事先告知书，后续进展有待公司进一步披露。
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