广东
9月24日，辽宁证监局发布行政监管措施决定书，对财咨道信息技术有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司总经理张斌同步被出具警示函。
经查，公司存在以下问题：
公司管理方面，个别人员在未签订劳动合同前即从事营销活动，企业微信管理不当，未按规定报告设立子公司事项，证券投资顾问相关制度机制不完善。
营销宣传方面，存在夸大、误导性、承诺收益情况，个别无资质人员向客户提供投资建议，个别短视频未注明所在机构名称和主播姓名。
投资者适当性管理方面，未充分了解客户信息，销售产品与个别投资者风险承受能力不匹配。
产品及服务管理方面，将相同产品以不同价格销售给不同客户，呼入客服坐席电话存在未接听、未留痕情况。
廉洁从业方面，未按要求报告廉洁从业报告，个别抖音账号接受直播打赏。
上述行为违反了相关规定。根据《暂行规定》第三十二条、《荐股软件暂行规定》第六条、《适当性管理办法》第三十七条、《董监高管理办法》第五十一条第一款、《廉洁从业规定》第十八条的规定，辽宁证监局决定对公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
辽宁证监局要求，公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送书面整改报告。在暂停新增客户期间，公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司需书面报告整改情况，辽宁证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
同时，张斌作为公司总经理，对上述行为负有责任。根据相关规定，辽宁证监局决定对张斌采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，财咨道信息技术有限公司成立于2000年1月，注册资本1亿元，是新三板挂牌公司沈阳麟龙科技股份有限公司（430515，简称“麟龙股份”）的全资子公司，以证券分析系统研发与销售，证券投资咨询，证券投资基金销售为主营业务。财咨道拥有证券投资咨询资质、基金销售资质等多个金融证券业务相关许可。
来源：读创财经
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