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智通财经讯，国盛证券(002670.SZ)发布公告，公司于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》(编号：证监立案字0252026006号)。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，决定对公司立案。2026年9月24日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》(赣处罚字〔2026〕8号)及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》。
江西证监局拟决定：一、对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款;二、对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款;三、对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款;四、对陆修然给予警告，并处以17万元罚款;五、对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款;六、对卢果给予警告，并处以10万元罚款;七、对周明来给予警告，并处以8万元罚款。
同时，拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户和责令处分有关责任人员的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文源自：智通财经网
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