北京
智通财经讯，湘财股份(600095.SH)发布公告，公司子公司湘财证券股份有限公司(简称“湘财证券”)因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证监会立案。2026年9月24日，子公司湘财证券收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》(【2026】12号)和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》(湘证监机构字【2026】24号)。
湖南证监局拟决定：一、对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款;二、对周乐峰给予警告，并处以20万元罚款;三、对梁震给予警告，并处以20万元罚款;四、对丁军给予警告，并处以19万元罚款;五、对邓纲给予警告，并处以19万元罚款;六、对邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。
同时，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户;周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲分别收到了湖南证监局下发的监督管理措施事先告知书，湖南证监局拟对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
本文源自：智通财经网
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