北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月14日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，直指金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部存在两项合规违规问题，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
据监管核查结果，该营业部暴露的第一类问题为证券经纪人相关合规管理不到位，具体覆盖培训组织、执业地域范围管控、客户回访三大环节，相关行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第三款、第十六条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的相关规定。
第二类违规事项涉及融资融券业务环节，该营业部存在为客户不正当交易活动提供便利的情形，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第四条第五项的明确要求。
针对上述违规事实，浙江证监局依据相关监管规定作出监管决定，同时要求该营业部深刻吸取教训，全面强化内部合规管理与风险管控体系，重点加强从业人员全流程管理，切实提升内控水平，确保后续经营活动严格符合证券行业合规展业要求。
根据决定书告知的权利救济路径，该营业部若对本次行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体及违规相关核心信息梳理如下：
涉事机构 作出监管决定部门 监管措施类型 违规事项数量 金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部 浙江证监局 出具警示函、记入证券期货市场诚信档案 2项
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