国自然-面上项目绩效评价：重立项/轻结题，经费执行率76.5% ，评价结果或将影响后续申请

国家自然科学基金

2025 年度面上项目绩效评价报告

存在的主要问题

（一）面上项目资助率与经费占比均处于历史低位，面临申请需求持续增长与资助经费增长滞后的矛盾。

虽然面上项目资助率在经历前期连续下降后初步呈现“企稳筑底”趋势，但总体来看仍处于历史最低水平，难以有效满足广大科研人员自主选题开展基础研究的资助需求，2025 年面上项目在自然科学基金资助经费中占比亦处于历史低位。受多种因素影响，部分依托单位仍存在设置硬性指标、将面上项目申请与奖惩措施挂钩等行为，导致面上项目申请呈现“高申请、低资助”现象。这种“动员”式申请行为，不仅增加了评审工作压力和成本支出，增加了部分依托单位教学、医护等人员的申请负担，也一定程度上拉低了项目资助率。

（二）面上项目对于学科交叉融合类研究支持力度不足，申请代码定期动态调整制度尚未建立。

目前部分科学部尚未设置学科交叉类的申请代码，交叉科学部尚未开放受理面上项目申请，对学科交叉性质的面上项目申请产生不利影响。部分申请代码存在近三年面上项目“零申请”或“零批复”现象；同时随着新的学科生长点不断涌现，部分新兴研究方向未能及时纳入自然科学基金申请代码体系，申请代码定期动态调整的制度性安排仍有待建立健全。

（三）面上项目未纳入经费“包干制”试点范围，多数依托单位面上项目结余经费统筹力度不足，绩效发放普遍未与项目实施质量挂钩。

面上项目尚未纳入“包干制”试点范围，仍采用预算制经费管理模式。2025 年结题面上项目平均经费执行率为76.46%，问卷调查显示54.13%的依托单位未对自然科学基金项目结余经费采取统筹措施或仅以转换名目等形式返还项目组继续长期使用。较大数量的项目经费长期挂账，不利于财政资金使用效益的进一步提升。实地调研结果显示，绝大多数依托单位尚未建立绩效支出与项目实施质量挂钩机制——只要项目通过结题审查，即足额发放绩效支出，未能充分体现激励导向作用。

（四）面上项目“重立项、轻结题”现象仍较普遍存在，不利于面上项目整体实施质量与资助效能进一步提升。

目前自然科学基金委对面上项目的结题审查以审查结题/成果报告为主，对执行不力的项目缺乏制约，一定程度上弱化了财政资金的绩效导向作用。依托单位仍普遍存在“重申请、轻执行”“重立项、轻结题”现象，高度关注面上项目的申请与获批情况，并普遍将项目获批与科研人员职称评定等挂钩，但对面上项目实施过程质量和结题成效关注不够，制约了面上项目整体资助效能的提升。

有关建议

（一）进一步提升面上项目在总经费中占比及总体资助率，持续巩固基础研究“基本盘”，对项目申请质量进行适当控制。

一是持续提升面上项目在自然科学基金经费中占比及项目资助率，以满足持续增长的科研人员申请需求；二是对项目申请质量进行适当控制，如探索建立科学部对项目申请质量的预审初筛机制，对评审结果较差的申请人暂停其申请资格一年，对项目申请数量较高但资助率过低的依托单位研究出台约谈提醒等措施。

（二）进一步加强对学科交叉类项目申请的支持，建立健全申请代码定期动态调整制度。

一是探索推动相关科学部结合学科特点和申请需求增设学科交叉类申请代码，推动交叉科学部有序开放面上项目申请；二是建立健全申请代码定期动态调整制度，对多年持续“零申请”“零资助”申请代码在分析研判基础上进行动态调整，及时将新兴研究方向纳入申请代码体系。

（三）研究将面上项目纳入经费“包干制”试点范围，多措并举提升项目资金使用效能，建立与项目实施质量挂钩的分级激励机制。

一是在深入总结“包干制”试点工作经验基础上，研究将面上项目纳入经费“包干制”试点范围；二是对《关于进一步加强依托单位国家自然科学基金项目资金管理工作的若干意见》的落实情况和实施效果及时开展跟踪评估，对资金结余比例偏高的项目和依托单位及时进行提醒和重点督导；三是建立与项目实施质量挂钩的分级激励机制，依据质量分档结果确定绩效支出发放比例，切实发挥绩效支出的激励导向作用。

（四）探索建立面上项目结题分级绩效评价机制，着力扭转“重申请、轻结题”现状。

可探索通过抽查等方式，建立面上项目结题分级评价机制，将项目产出的学术质量、创新程度和持续影响等指标纳入评价体系，将评价结果作为项目负责人后续申请资助重要参考；或者进一步压实依托单位项目过程管理与结题管理职责，对面上项目的实施质量开展分级绩效评价，将结题评价结果作为项目负责人绩效考核的重要参考。

全文如下：

本文内容来源：基金委，转自“科奖在线”