北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
9月23日，深圳科瑞技术股份有限公司发布公告，披露截至公告披露日最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的完整情况，该披露为公司拟推进向特定对象发行股票的配套合规要求。
公告显示，经公司全面自查，最近五年内不存在被证券监管部门和交易所作出行政处罚的情况，仅在2022年收到深圳证券交易所出具的1份监管函，除此之外无其他监管措施记录。
针对该份监管函的具体背景与整改进展，公司同步披露了完整细节： 该监管函文号为公司部监管函〔2022〕第134号，出具时间为2022年6月15日，触发事由为公司2021年度业绩预告披露的预计净利润，与后续正式发布的2021年年度报告中经审计的净利润存在较大差异，业绩预告信息披露不准确，违反了当时适用的深交所股票上市规则相关条款。深交所当时要求公司及全体董监高吸取教训、完成整改，严格履行信息披露义务。
公司表示，收到监管函后已第一时间推进全流程整改：一方面组织相关业务及信息披露条线人员系统学习资本市场各项法律法规与规范性文件，强化内部管控与规范运作意识，从机制层面提升信息披露质量；另一方面针对性优化财务管理流程，强化各级会计核算环节的准确性与及时性，相关整改工作已全部落地。
公司称，自上市以来始终严格对照公司法、证券法、深交所上市规则等监管要求完善治理结构，搭建健全内部管理与控制体系，持续推动公司合规稳定运营。本次专项披露为向特定对象发行股票的常规合规动作，相关历史监管事项已完成全部整改，不会对本次定增事项构成实质性障碍。
事项类型 出具主体 文书文号 出具时间 涉及事由 整改进展 监管函 深圳证券交易所 公司部监管函〔2022〕第134号 2022年6月15日 2021年度业绩预告预计净利润与当年年报经审计净利润存在较大差异，业绩预告披露不准确 已完成全部整改，通过强化合规学习、优化财务核算流程等方式杜绝同类问题再次发生
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