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北京商报讯（记者 李海媛）9月22日，河北证监局披露的内容显示，财达证券存在经纪业务营销活动管控不到位，向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励的违规行为。
同时，河北证监局指出财达证券存在员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分等违规情况。根据有关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。
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