上海
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9月18日，浙江证监局连续披露两份行政监管措施决定书，中国银河证券股份有限公司浙江分公司收到警示函，其下辖台州银座北街证券营业部及负责人被责令改正。
经查，该营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作。以上情形，反映出该营业部合规管理不到位，伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。
浙江证监局认定，中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管控缺位，未能做好下属营业部的监督管理，对上述风险问题负有管理责任。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，监管作出两项处理：对浙江分公司采取出具警示函监管措施；对台州银座北街证券营业部、营业部负责人伍涛采取责令改正监管措施。
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