北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
日前，湖南证监局发布的一则行政处罚决定书，涉及中泰证券湖南分公司，要知道在一个月前，该分公司才因多项问题，被点名责令改正并被暂停新开证券账户3个月。
先从一个月前的暂停营业说起。当时中泰证券湖南分公司被指在多项方面管理不到位，关键岗位制衡与内控机制失效、对下属各营业部管理缺失等多项问题。被湖南证监局采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间该分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
当时，这张罕见的罚单引起了市场不小的讨论。毕竟暂停证券账户开设，其实也就意味着分公司主营业务停摆。和该张罚单同步发出的还有一份警示函，时任中泰证券湖南省分公司总经理王博也被点名。
谁也没想到，仅过去了一个月，中泰证券湖南分公司又因前任负责人出事而被关注。
中泰证券从业人员杨文明，被查明先后在三个时间段期间代客交易合计25.3亿元，账面亏损合计9206.22万元。杨文明本人在接受委托期间未产生违法所得，其被湖南证监局警告，并罚款50万元。
中泰证券湖南分公司曾有过一名总经理也叫作杨文明。天眼查显示，早在2020年10月前，杨文明就是中泰证券湖南分公司的负责人了，直到2023年9月，杨文明才从这一位置上撤下。
值得注意的是，接任杨文明的人并非王博，王博是在当年12月才正式上任的，杨文明早年算是王博的直系领导。
运营商财经网副总编刘平表示，几张罚单的披露，连续两任负责人均被点名，表明了中泰证券湖南分公司存在的问题不小。目前距离该分公司被解除证券开户限制还有不到两个月，不知全面主持公司工作的总经理冯艺东，会有怎样的感想？
（责任编辑：付桢）
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