河北
来源：券商中国
一纸整改验收罚单，将东方汇金期货内控虚置、整改流于纸面的问题再次摆在行业面前。
日前，吉林证监局连发三份监管措施，东方汇金期货因前期监管指出的问题未按期整改到位，仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程，被再次责令改正；公司总经理李某侯、首席风险官于某宇同步收到警示函，个人责任被穿透认定。
早在今年5月，吉林证监局就已对东方汇金期货采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施，当时就已指出公司内控缺陷、员工营销管控不足，存在无资格人员提供交易咨询、客户服务留痕不全、误导性宣传等问题。暂停新开户，相当于直接约束经纪业务获客入口，监管初衷是倒逼机构全面排查风控漏洞。但后续验收结果显示，公司并未完成实质性整改。
监管二次出手，再次责令限期整改，高管同步追责，这在期货行业监管案例中颇具警示意义。
资管、居间违规成处罚重点
今年8月以来，多地证监局、中国期货业协会密集开出监管和自律罚单，违规案由集中在资管主动管理缺位、居间人管控失效、互联网营销不合规等，释放出期货行业从严监管的明确信号。
例如，8月5日，上海证监局网站公布《关于对申银万国期货有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，公司以前年度部分资产管理计划由外部人员主导设立，指定委托人并下达投资指令，公司未切实履行主动管理职责，被采取出具警示函的监督管理措施。
8月10日，兴证期货被福建证监局出具警示函。一方面是公司对部分资产管理计划的主动管理不足。在部分聘请投资顾问的资产管理计划的投资运作过程中，对投资顾问提供投资建议的审批流于形式、大部分收取的管理费和业绩报酬被支付给投资顾问等第三方。另一方面是员工管理不到位。个别员工将个人业绩挂靠至其他员工名下，规避公司考核限制并取得超额业绩提成；个别员工违规向他人提供客户信息、指导客户规避实际控制关系账户的核查认定；部分员工以他人名义参与私募基金投资，突破合格投资者标准。
中期协自律措施惩戒方面，8月7日，中期协对金元期货出具纪律处分，公司违规与第三方机构开展居间合作，分管经纪业务副总经理聂某锋、首席风险官吴某娜一并被追责。该案源于前期海南证监局行政监管措施，协会在行政监管基础上叠加自律惩戒，形成“行政监管+行业自律”双重约束。
8月14日，中期协对华闻期货做出纪律处分，暂停公司12个月内协会选举权、被选举权与表决权；资管业务负责人林某昂被认定3年内不适宜从事资管业务，两名相关责任人被公开谴责。处罚直指资管业务违规，相关人员配合外部人员违规操作，是今年协会力度较强的资管类惩戒案例，对资管岗位从业人员形成强震慑。
穿透式追责，“整改验收”很关键
从近期东方汇金等期货机构收到的系列罚单可以看到，监管部门对于期货公司的现场检查和整改验收力度加大，重点看整改落地实效，对敷衍整改、纸面整改直接二次处罚。
过去期货行业部分机构存在“收到罚单、提交报告即完成整改”的惯性思维。东方汇金案例打破这种预期：即便已经承受暂停新开户的业务限制，一旦验收发现内控体系未实质落地，监管会再次启动监管措施，总经理、首席风险官作为风控第一责任人同步担责。
从违规类型看，资管业务仍是监管重点。随着新版《期货公司监督管理办法》落地，资管业务、衍生品业务归母管理持续推进，监管对资管业务“伪主动管理”的排查力度持续加大。居间业务、互联网营销是第二大高发风险点。金元期货、东方汇金华中分公司此前罚单均指向居间人管控。线上获客、居间合作是经纪业务重要抓手，但监管明确要求，营销引流、居间拓展不能突破合规红线。
业内人士提醒，随着期货和衍生品法配套细则持续落地，监管执法的常态化、精细化、穿透化趋势不会改变。期货公司要把风控内嵌到经纪、资管、营销全业务链条，不能等到监管现场检查才临时补材料；高管层更要切实承担管理责任，内控不能“挂名履职”。
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