广东
9月18日，湖南证监局披露了一则行政处罚决定书，指向中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托买卖证券的违法行为。
据悉，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，该局对杨文明私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查。
经查明，涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员。2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额191297302.35元，账面亏损1829166.02元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易2338310202.05元，实际亏损90233071.69元。前述两个账户累计交易2529607504.40元，合计账面亏损92062237.71元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
湖南证监局认为，杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。
根据当事人私下接受客户委托买卖证券的交易情况、违法所得、相应的性质、情节与社会危害程度，结合对该局调查工作的配合情况，依据《证券法》第二百一十条的规定，湖南证监局局决定：对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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