江苏
2026年9月14日，东莞纪检监察网发布通报，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。这一消息再次引发市场对券商行业合规与反腐的关注。
公开简历显示，郜泽民出生于1964年8月，拥有硕士研究生学历。其职业生涯起步于内蒙古，曾先后任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会及内蒙古证券监督管理委员会。
此后，他南下进入国信证券，历任投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理及总裁助理等职，积累了丰富的投行管理经验。
在加入东莞证券后，郜泽民曾担任公司副总裁，任期从2020年11月持续至2023年11月。2024年2月起，他一度代为履行公司财务总监、董事会秘书等关键职务。同年5月，因工作调整，郜泽民不再担任副总裁及代行职务，转任东莞证券高级顾问，直至此次被查。
郜泽民 资料图
值得注意的是，这并非东莞证券近期首次传出高管被查消息。就在一个多月前的2026年8月7日，东莞市投资控股集团有限公司原党委书记、董事长陈照星同样因涉嫌严重违纪违法主动投案。陈照星曾在东莞证券工作超过20年，并担任过公司董事长、总裁等核心职务。
郜泽民的落马，也与其过往的执业记录有关。公开信息显示，2022年9月，因在相关保荐项目中负有管理责任，他曾被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施。
当前，东莞证券正处于发展的关键时期。一方面，公司IPO进程备受关注；另一方面，其股权结构也面临变动。在此背景下，原高管的接连被查，无疑为公司的内部治理与合规风控敲响了警钟。
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